2013 جىلعى 27 تامىز, الماتى قالاسى
بىرىڭعاي جيناقتاۋشى زەينەتاقى قورىنىڭ زەينەتاقى اكتيۆتەرىن باسقارۋشى شەتەلدىك ۇيىمدارعا بىرىڭعاي جيناقتاۋشى زەينەتاقى قورىنىڭ زەينەتاقى اكتيۆتەرىن باسقارۋ ءۇشىن قاجەتتى ءىس-قيمىلداردى جاساۋدى تاپسىرعان كەزدە ولارعا قويىلاتىن تالاپتاردى قوسا العاندا, ولاردى تاڭداۋ قاعيدالارىن بەكىتۋ تۋرالى
«قازاقستان رەسپۋبليكاسىنىڭ ۇلتتىق بانكى تۋرالى» 1995 جىلعى 30 ناۋرىزداعى قازاقستان رەسپۋبليكاسىنىڭ زاڭىنا سايكەس جانە بىرىڭعاي جيناقتاۋشى زەينەتاقى قورىنىڭ زەينەتاقى اكتيۆتەرىن باسقارۋدىڭ تيىمدىلىگىن قامتاماسىز ەتۋ ماقساتىندا قازاقستان رەسپۋبليكاسى ۇلتتىق بانكىنىڭ باسقارماسى قاۋلى ەتەدى:1. قوسا بەرىلىپ وتىرعان بىرىڭعاي جيناقتاۋشى زەينەتاقى قورىنىڭ زەينەتاقى اكتيۆتەرىن باسقارۋشى شەتەلدىك ۇيىمدارعا بىرىڭعاي جيناقتاۋشى زەينەتاقى قورىنىڭ زەينەتاقى اكتيۆتەرىن باسقارۋ ءۇشىن قاجەتتى ءىس-قيمىلداردى جاساۋدى تاپسىرعان كەزدە ولارعا قويىلاتىن تالاپتاردى قوسا العاندا, ولاردى تاڭداۋ قاعيدالارى بەكىتىلسىن.2. وسى قاۋلى العاشقى رەسمي جاريالانعان كۇنىنەن كەيىن كۇنتىزبەلىك ون كۇن وتكەن سوڭ قولدانىسقا ەنگىزىلەدى.
ۇلتتىق بانك توراعاسى گ.مارچەنكو.
قازاقستان رەسپۋبليكاسىنىڭ ۇلتتىق بانكى باسقارماسىنىڭ 2013 جىلعى 27 تامىزداعى № 222 قاۋلىسىمەن بەكىتىلگەن
بىرىڭعاي جيناقتاۋشى زەينەتاقى قورىنىڭ زەينەتاقى اكتيۆتەرىن باسقارۋشى شەتەلدىك ۇيىمدارعا بىرىڭعاي جيناقتاۋشى زەينەتاقى قورىنىڭ زەينەتاقى اكتيۆتەرىن باسقارۋ ءۇشىن قاجەتتى ءىس-قيمىلداردى جاساۋدى تاپسىرعان كەزدە ولارعا قويىلاتىن تالاپتاردى قوسا العاندا, ولاردى تاڭداۋ قاعيدالارى
1. جالپى ەرەجەلەر1. بىرىڭعاي جيناقتاۋشى زەينەتاقى قورىنىڭ زەينەتاقى اكتيۆتەرىن باسقارۋشى شەتەلدىك ۇيىمدارعا بىرىڭعاي جيناقتاۋشى زەينەتاقى قورىنىڭ زەينەتاقى اكتيۆتەرىن باسقارۋ ءۇشىن قاجەتتى ءىس-قيمىلداردى جاساۋدى تاپسىرعان كەزدە ولارعا قويىلاتىن تالاپتاردى قوسا العاندا, ولاردى تاڭداۋ قاعيدالارى (بۇدان ءارى – قاعيدالار) «قازاقستان رەسپۋبليكاسىنىڭ ۇلتتىق بانكى تۋرالى» 1995 جىلعى 30 ناۋرىزداعى, «قازاقستان رەسپۋبليكاسىندا زەينەتاقىمەن قامسىزداندىرۋ تۋرالى» 2013 جىلعى 21 ماۋسىمداعى قازاقستان رەسپۋبليكاسىنىڭ زاڭدارىنا سايكەس ازىرلەندى جانە بىرىڭعاي جيناقتاۋشى زەينەتاقى قورىنىڭ (بۇدان ءارى – قور) زەينەتاقى اكتيۆتەرىن باسقارۋشى شەتەلدىك ۇيىمدارعا قوردىڭ زەينەتاقى اكتيۆتەرىن باسقارۋ ءۇشىن قاجەتتى ءىس-قيمىلداردى جاساۋدى تاپسىرعان كەزدە ولارعا قويىلاتىن تالاپتاردى قوسا العاندا, ولاردى تاڭداۋدىڭ ءتارتىبىن رەتتەيدى.2. قوردىڭ زەينەتاقى اكتيۆتەرىنىڭ ءبىر بولىگى:1) باسقارۋدى شوعىرلاندىرۋمەن بايلانىستى تاۋەكەلدەر دەڭگەيىن باسقارۋدى ءارتاراپتاندىرۋ ارقىلى تومەندەتۋ;2) سىرتقى باسقارۋشىنىڭ تاجىريبەسىن, تالدامالىق ماتەريالدارىن, زەرتتەۋلەرى مەن تەحنيكالىق رەسۋرستارىن پايدالانۋدىڭ ارقاسىندا قوردىڭ زەينەتاقى اكتيۆتەرىنىڭ كىرىستىلىگىن ۇلعايتۋ;3) اكتيۆتەردى باسقارۋ, قىزمەتكەرلەردى وقىتۋ سالاسىندا قوسىمشا ساراپتاما الۋ;4) ىشكى باسقارۋدا تاجىريبە جيناقتالماعان اكتيۆتەردىڭ جاڭا كلاستارىن پايدالانۋ مۇمكىندىگى ءۇشىن سىرتقى باسقارۋعا بەرىلەدى.3. قاعيدالاردا مىناداي ۇعىمدار پايدالانىلادى:1) ايماقتىق ماندات – ينۆەستيتسيالارى ءبىر ەلدىڭ (نارىقتىڭ, ايماقتىڭ) شەڭبەرىندە شوعىرلاندىرىلعان پورتفەل;2) اكتيۆتەردى اكتيۆتىك باسقارۋ – بۇل كىرىستىلىك اۋىتقۋى وزگەرمەلىلىگىنىڭ ماقساتتى ءمانى (tracking error) 0.5 پايىزدان اساتىن باسقارۋ ءتۇرى;3) اكتيۆتەردى پاسسيۆتىك باسقارۋ – بۇل كىرىستىلىك اۋىتقۋى وزگەرمەلىلىگىنىڭ ماقساتتى ءمانى (tracking error) 0.5 پايىزدان اسپايتىن باسقارۋ ءتۇرى. پاسسيۆتىك باسقارۋ كەزىندە سىرتقى باسقارۋداعى پورتفەلدىڭ كىرىستىلىگى شامامەن ەتالوندىق پورتفەلدىڭ كىرىستىلىگىنە تەڭ بولادى;4) اكتيۆتەردى سىرتقى باسقارۋ – اكتيۆتەردى كليەنتتەردىڭ اكتيۆتەرىن سەنىمگەرلىك باسقارۋعا ماماندانعان جانە قىزمەتىن حالىقارالىق قارجى نارىقتارىندا جۇزەگە اسىراتىن شەتەلدىك ۇيىمعا سەنىمگەرلىك باسقارۋعا بەرۋ جۇرگىزىلەتىن اكتيۆتەردى باسقارۋ ءتۇرى;5) اكتيۆتەردى سىرتقى ترانزيتتىك باسقارۋ – بۇل سىرتقى ترانزيتتىك باسقارۋشىنىڭ ءبىر سىرتقى باسقارۋشىدان باسقاسىنا اۋدارۋعا ارنالعان اكتيۆتەردىڭ بەلگىلى ءبىر قۇرىلىمىنىڭ ۋاقىتشا پورتفەلىن بەرىلەتىن اكتيۆتەردىڭ ترانسفورماتسياسىمەن قاتار جۇرەتىن تاۋەكەلدەر مەن شىعاسىلاردى بارىنشا ازايتۋ ماقساتىندا 6 (التى) ايعا دەيىنگى مەرزىمگە قالىپتاستىرۋىنىڭ جانە قولداۋ كورسەتۋىنىڭ تەحنيكالىق فۋنكتسياسى;6) اقپاراتتىق كوەففيتسيەنت (information ratio) – تاريحي جوعارى كىرىستىلىكتىڭ تاۋەكەلدىڭ تاريحي دەڭگەيىنە (كىرىستىلىك اۋىتقۋىنىڭ وزگەرمەلىلىگىنە) قاتىسى;7) اۋقىمدى ماندات – ينۆەستيتسيالارى ءبىر ەلدىڭ (نارىقتىڭ, ايماقتىڭ) شەڭبەرىنەن شىعاتىن پورتفەل;8) باس ۇيىم – ەنشىلەس ۇيىمدار اكتسيالارىنىڭ باقىلاۋ پاكەتىنە يە شەتەلدىك ۇيىم;9) جوعارى كىرىستىلىك دەڭگەيى – كىرىستىلىكتىڭ ناقتى جەتكەن دەڭگەيى مەن ەتالوندىق پورتفەل كىرىستىلىگى دەڭگەيىنىڭ اراسىنداعى ايىرما;10) ينستيتۋتسيونالدىق ينۆەستور – قارجى اكتيۆتەرىن ۇستاۋشى رولىندەگى جانە قارجى اكتيۆتەرىن ينۆەستيتسيالاۋ جونىندەگى كاسىبي قىزمەتتى جۇزەگە اسىراتىن زاڭدى تۇلعا;11) كىرىستىلىك اۋىتقۋىنىڭ وزگەرمەلىلىگى (tracking error) – پورتفەلدىڭ نارىقتىق تاۋەكەلىنىڭ ەتالوندىق پورتفەلگە قاتىسى بويىنشا پورتفەل كىرىستىلىگىنىڭ ەتالوندىق پورتفەل كىرىستىلىگىنەن اۋىتقۋىنىڭ وزگەرمەلىلىگىن كورسەتەتىن نەگىزگى كورسەتكىش;12) مامانداندىرىلعان ماندات – باسقارۋ ستيلدەرىن ءارتاراپتاندىرۋ جانە سىرتقى باسقارۋشىلار اراسىنداعى تەرىس كوررەلياتسيا ماقساتىندا بەرىلەتىن ماندات;13) ماندات – قازاقستان رەسپۋبليكاسى ۇلتتىق بانك (بۇدان ءارى – ۇلتتىق بانك) ايقىندايتىن ينۆەستيتسيالىق سيپاتتامالارى بار پورتفەل;14) مارجا شوتى – بۇل تۋىندى قارجى قۇرالدارىمەن وپەراتسيالار جۇرگىزۋ ءۇشىن بيرجالارمەن ۇلەستەس ۇيىم بولىپ تابىلاتىن, تۋىندى قارجى قۇرالدارىمەن وپەراتسيالار بويىنشا ەسەپ ايرىسۋلاردىڭ شىنايىلىعىن, جەتكىزۋدى جانە جۇرگىزۋدى قامتاماسىز ەتەتىن كليرينگتىك ۇيىمدا اشىلعان شوت;15) سىرتقى باسقارۋشى – كليەنتتەردىڭ اكتيۆتەرىن سەنىمگەرلىكپەن باسقارۋعا ماماندانعان جانە قىزمەتىن حالىقارالىق قارجى نارىقتارىندا جۇزەگە اسىراتىن شەتەلدىك ۇيىم;16) سىرتقى ترانزيتتىك باسقارۋشى – كليەنتتەردىڭ اكتيۆتەرىن ترانزيتتىك باسقارۋ قىزمەتىن كورسەتەتىن جانە قىزمەتىن حالىقارالىق قارجى نارىقتارىندا جۇزەگە اسىراتىن, ۇلتتىق بانكىنىڭ توراعاسى نەمەسە توراعانىڭ ۋاكىلەتتى بولىمشەگە جەتەكشىلىك ەتەتىن ورىنباسارى باعا ۇسىنىستارىنىڭ سالىستىرمالى تالداۋى نەگىزىندە تاعايىندايتىن شەتەلدىك ۇيىم;17) ۋاكىلەتتى بولىمشە – ۇلتتىق بانكتىڭ مونەتارلىق وپەراتسيالار بولىمشەسى;18) ەتالوندىق پورتفەل – ينۆەستوردىڭ ستراتەگيالىق مۇددەلەرىن كورسەتەتىن قۇرالدار جيىنتىعى. ەتالوندىق پورتفەلدىڭ كىرىستىلىگى اكتيۆتەردى باسقارۋ كىرىستىلىگىن باعالاۋ كەزىندە ولشەم بولادى. ەتالوندىق پورتفەل رەتىندە الەمدىك جەتەكشى قارجى كومپانيالارى نە ۇلتتىق بانك ازىرلەگەن جانە قاداعالايتىن يندەكستەر پايدالانىلادى.
2. قوردىڭ زەينەتاقى اكتيۆتەرىن سىرتقى جانە سىرتقى ترانزيتتىك باسقارۋدىڭ نەگىزگى تالاپتارى4. قوردىڭ اكتيۆتەرىن باسقارۋدى سىرتقى باسقارۋشى دا, سىرتقى ترانزيتتىك باسقارۋشى دا جۇزەگە اسىرادى.5. سىرتقى نەمەسە سىرتقى ترانزيتتىك باسقارۋعا قوردىڭ زەينەتاقى اكتيۆتەرىنىڭ قۇرامىنا كىرەتىن اقشا جانە باسقا اكتيۆتەر بەرىلەدى.6. قوردىڭ ءبىر سىرتقى باسقارۋشىعا سىرتقى باسقارۋعا بەرىلەتىن زەينەتاقى اكتيۆتەرىنىڭ جالپى رۇقسات ەتىلگەن كولەمى قوردىڭ شەتەل ۆاليۋتاسىمەن زەينەتاقى اكتيۆتەرى پورتفەلىنىڭ 10 (ون) پايىزىنان اسپايدى.7. اكتيۆتەردى باسقارۋ ءتۇرى (اكتيۆتىك, پاسسيۆتىك) جانە ەتالوندىق پورتفەلدىڭ ولشەمدەرى ۇلتتىق بانكتىڭ قوردىڭ زەينەتاقى اكتيۆتەرىمەن ينۆەستيتسيالىق وپەراتسيالاردى جۇزەگە اسىرۋى شەڭبەرىندە ايقىندالادى.8. سىرتقى نەمەسە سىرتقى ترانزيتتىك باسقارۋشىعا بەلگىلەنگەن سىياقى جانە/نەمەسە باسقارۋ ناتيجەسىنە بايلانىستى سىياقى قوردىڭ سىرتقى نەمەسە سىرتقى ترانزيتتىك باسقارۋعا بەرىلگەن زەينەتاقى اكتيۆتەرىن ينۆەستيتسيالىق باسقارۋ (بۇدان ءارى – ينۆەستيتسيالىق باسقارۋ) شارتىندا ايقىندالعان تارتىپپەن تولەنەدى.
3. شەشىم قابىلداۋ جانە قوردىڭ زەينەتاقى اكتيۆتەرىن سىرتقى نەمەسە سىرتقى ترانزيتتىك باسقارۋعا بەرۋ ءتارتىبى9. قوردىڭ زەينەتاقى اكتيۆتەرىن سىرتقى نەمەسە سىرتقى ترانزيتتىك باسقارۋعا بەرۋ قاجەتتىلىگى تۋرالى شەشىمدى ۇلتتىق بانكتىڭ توراعاسى نەمەسە توراعانىڭ ۋاكىلەتتى بولىمشەگە جەتەكشىلىك ەتەتىن ورىنباسارى قابىلدايدى.10. ەگەر ۇلتتىق بانكتىڭ التىنۆاليۋتا اكتيۆتەرىن جانە (نەمەسە) قازاقستان رەسپۋبليكاسى ۇلتتىق قورىنىڭ اكتيۆتەرىن سىرتقى باسقارۋدى جۇزەگە اسىراتىن سىرتقى باسقارۋشى قاعيدالاردىڭ 15 جانە 16-تارماقتارىندا بەلگىلەنگەن كريتەريلەردى قاناعاتتاندىرسا, ۇلتتىق بانك توراعاسىنىڭ نەمەسە توراعانىڭ ۋاكىلەتتى بولىمشەگە جەتەكشىلىك ەتەتىن ورىنباسارىنىڭ شەشىمى بويىنشا ونىڭ كانديداتۋراسى ۇلتتىق بانك باسقارماسىنىڭ قاراۋىنا قاعيدالاردىڭ 11, 12, 13 جانە 14-تارماقتارىندا كوزدەلگەن راسىمدەر جۇرگىزىلمەستەن ەنگىزىلەدى.11. ۋاكىلەتتى بولىمشە ۇلتتىق بانكتىڭ ينتەرنەت جەلىسىندەگى ينتەرنەت-رەسۋرسىندا سىرتقى باسقارۋشىنى تاڭداۋ بويىنشا الدا بولاتىن تەندەر تۋرالى اقپارات جاريالايدى, الۋەتتى سىرتقى باسقارۋشىلاردىڭ ءتىزىمىن جاسايدى, وسى اقپاراتتى الۋەتتى سىرتقى باسقارۋشىلارعا جىبەرەدى. الدا بولاتىن تەندەر تۋرالى اقپاراتتا مىنالار بولادى:1) ماندات ءتۇرىنىڭ سيپاتى جانە ونىڭ سيپاتتامالارى (ەتالوندىق پورتفەل, باسقارۋ ماقساتى, ينۆەستيتسيالىق شەكتەۋلەر, مانداتتىڭ بولجامدى كولەمى);2) قاعيدالاردىڭ 1-قوسىمشاسىنا سايكەس سىرتقى باسقارۋشىدان سۇراتىلاتىن شاعىن اقپارات جانە جاۋاپتاردى بەرۋ مەرزىمى;3) الۋەتتى سىرتقى باسقارۋشىلارعا قويىلاتىن تالاپتار;4) ۇلتتىق بانكتىڭ تەندەر وتكىزۋگە جاۋاپتى تۇلعالارى تۋرالى مالىمەتتەر.12. سىرتقى باسقارۋشىلاردى تاڭداۋدى ۋاكىلەتتى بولىمشە جۇزەگە اسىرادى.13. الۋەتتى سىرتقى باسقارۋشىلار قاعيدالاردىڭ 1-قوسىمشاسىنا سايكەس سۇراتىلاتىن اقپاراتقا جاۋاپتاردى ەلەكتروندىق تۇردە جانە/نەمەسە قاعاز تاسىمالداعىشتا الدا بولاتىن تەندەر تۋرالى اقپاراتتا بەلگىلەنگەن مەرزىمدە, ينتەرنەت جەلىسىندە سىرتقى باسقارۋشىنى تاڭداۋ بويىنشا الدا تەندەر جۇرگىزۋ تۋرالى اقپاراتتى ۇلتتىق بانكتىڭ ينتەرنەت-رەسۋرسىندا جاريالاعان كۇننەن باستاپ 1 ء(بىر) ايدان كەشىكتىرمەي ۇسىنادى.14. ۋاكىلەتتى بولىمشە قاعيدالاردىڭ 15 جانە 16-تارماقتارىندا بەلگىلەنگەن سىرتقى باسقارۋشىلاردى تاڭداۋدىڭ مىندەتتى كريتەريلەرىن ەسكەرە وتىرىپ, كەلىپ تۇسكەن بارلىق ۇسىنىستارعا سالىستىرمالى تالداۋ جۇرگىزەدى.ەگەر سىرتقى باسقارۋشى مىندەتتى كريتەريلەردى قاناعاتتاندىرعان جاعدايدا, ۇسىنىس ودان ءارى قارالادى جانە قاعيدالاردىڭ 2-قوسىمشاسىنا سايكەس سىرتقى باسقارۋشىلاردىڭ ۇسىنىستارىن سالىستىرمالى تالداۋ ءۇشىن باعالاۋ كريتەريلەرى بويىنشا سالىستىرمالى تالداۋ جۇرگىزىلەدى.سىرتقى باسقارۋشىنىڭ ۇسىنىسىن باعالاۋ كريتەريلەرىنىڭ كەستەسىنە سايكەس باعالاۋ ءتارتىبى قاعيدالاردىڭ 3-قوسىمشاسىندا كەلتىرىلگەن.15. قوردىڭ ءبىر سىرتقى باسقارۋشىعا بەرىلەتىن زەينەتاقى اكتيۆتەرىنىڭ كولەمى 300 ء(ۇش ءجۇز) ميلليون اقش دوللارى بالاماسىنان اساتىن مانداتتار ءۇشىن مىندەتتى كريتەريلەر مىنالار:1) قوردىڭ زەينەتاقى اكتيۆتەرىن ينۆەستيتسيالاۋ بولجاناتىن قارجى قۇرالدارىمەن كەمىندە 10 (ون) جىل جۇمىس تاجىريبەسىنىڭ, ونىڭ كەمىندە 5 (بەس) جىلى مانداتتىڭ جاريالانعان ءتۇرى بويىنشا جۇمىس تاجىريبەسىنىڭ بولۋى.ەگەر اۋقىمدى ماندات بويىنشا سىرتقى باسقارۋشىنى تاڭداۋ بويىنشا تەندەر جاريالانسا, ال تەندەر قاتىسۋشىسىنىڭ باسقارۋىندا بارلىق اۋقىمدى مانداتتىڭ كەمىندە 75 (جەتپىس بەس) پايىزىن قامتيتىن وسىعان ۇقساس ايماقتىق مانداتتار عانا بولسا, وندا وسى ايماقتىق مانداتتار بويىنشا جۇمىس تاجىريبەسى كەمىندە 5 (بەس) جىلدى قۇرايدى;2) باسقارۋداعى اكتيۆتەردىڭ مولشەرى: سىرتقى باسقارۋشىنىڭ باسقارۋىندا كليەنتتەردىڭ كەمىندە 25 (جيىرما بەس) ميلليارد اقش دوللارى بالاماسىنداعى جيىنتىق اكتيۆتەرىنىڭ بولۋى;3) قاراستىرىلىپ وتىرعان ماندات ءتۇرى بويىنشا باسقارۋداعى اكتيۆتەردىڭ مولشەرى: سىرتقى باسقارۋشىدا قاراستىرىلىپ وتىرعان ماندات ءتۇرى بويىنشا كليەنتتەردىڭ جيىنتىق اكتيۆتەرى 1 ء(بىر) ميلليارد اقش دوللارى بالاماسىنان كەم بولماۋى ءتيىس.ەگەر اۋقىمدى ماندات بويىنشا سىرتقى باسقارۋشىنى تاڭداۋ بويىنشا تەندەر جاريالانسا, ال تەندەر قاتىسۋشىسىنىڭ باسقارۋىندا اۋقىمدى مانداتتى قامتۋدىڭ كەمىندە 75 (جەتپىس بەس) پايىزىن قامتيتىن وسىعان ۇقساس ايماقتىق مانداتتار عانا بولسا, وسىعان ۇقساس ايماقتىق مانداتتار عانا بولسا, وندا ايماقتىق مانداتتار بويىنشا اكتيۆتەردىڭ مولشەرى 1 ء(بىر) ميلليارد اقش دوللارى بالاماسىنان كەم بولماۋى ءتيىس.16. قوردىڭ ءبىر سىرتقى باسقارۋشىعا بەرىلەتىن زەينەتاقى اكتيۆتەرىنىڭ كولەمى 300 ء(ۇش ءجۇز) ميلليون اقش دوللارى بالاماسىنان اسپايتىن مامانداندىرىلعان مانداتتار ءۇشىن مىندەتتى كريتەريلەر مىنالار:1) قوردىڭ زەينەتاقى اكتيۆتەرىن ينۆەستيتسيالاۋ بولجاناتىن قارجى قۇرالدارىمەن كەمىندە 5 (بەس) جىل جۇمىس تاجىريبەسىنىڭ, ونىڭ كەمىندە 3 ء(ۇش) جىلى مانداتتىڭ جاريالانعان ءتۇرى بويىنشا جۇمىس تاجىريبەسىنىڭ بولۋى.ەگەر اۋقىمدى ماندات بويىنشا سىرتقى باسقارۋشىنى تاڭداۋ بويىنشا تەندەر جاريالانسا, ال تەندەر قاتىسۋشىسىنىڭ باسقارۋىندا بارلىق اۋقىمدى مانداتتىڭ كەمىندە 75 (جەتپىس بەس) پايىزىن قامتيتىن وسىعان ۇقساس ايماقتىق مانداتتار عانا بولسا, وندا وسى ايماقتىق مانداتتار بويىنشا جۇمىس تاجىريبەسى كەمىندە 3 ء(ۇش) جىلدى قۇرايدى;2) باسقارۋداعى اكتيۆتەردىڭ مولشەرى: باسقارۋىندا كليەنتتەردىڭ جيىنتىق اكتيۆتەرىنىڭ مولشەرى كەمىندە 1 ء(بىر) ميلليارد اقش دوللارىن قۇرايتىن بالامالى قۇرالدار مانداتتارى بويىنشا سىرتقى باسقارۋشىلاردى قوسپاعاندا, سىرتقى باسقارۋشىنىڭ باسقارۋىنداعى كليەنتتەردىڭ جيىنتىق اكتيۆتەرى 3 ء(ۇش) ميلليارد اقش دوللارى بالاماسىنان كەم بولماۋى ءتيىس;3) قاراستىرىلىپ وتىرعان ماندات ءتۇرى بويىنشا باسقارۋداعى اكتيۆتەردىڭ مولشەرى: سىرتقى باسقارۋشىدا مانداتتىڭ قاراستىرىلىپ وتىرعان ءتۇرى بويىنشا 150 ء(بىر ءجۇز ەلۋ) ميلليون اقش دوللارى بالاماسىنان كەم ەمەس كليەنتتەردىڭ جيىنتىق اكتيۆتەرى بولۋى ءتيىس.ەگەر اۋقىمدى ماندات بويىنشا سىرتقى باسقارۋشىنى تاڭداۋ بويىنشا تەندەر جاريالانسا, ال تەندەر قاتىسۋشىسىنىڭ باسقارۋىندا اۋقىمدى مانداتتى قامتۋدىڭ كەمىندە 75 (جەتپىس بەس) پايىزىن قامتيتىن وسىعان ۇقساس ايماقتىق مانداتتار عانا بولسا, وندا ايماقتىق مانداتتار بويىنشا اكتيۆتەردىڭ مولشەرى كەمىندە 150 ء(بىر ءجۇز ەلۋ) ميلليون اقش دوللارى بالاماسىنان كەم بولماۋى ءتيىس.مامانداندىرىلعان ماندات قولدانىلا باستاعاننان كەيىن ءبىر سىرتقى باسقارۋشىعا ونىڭ باسقارۋ ناتيجەلەرى بويىنشا 300 ء(ۇش ءجۇز) ميلليون اقش دوللارىنان اساتىن, بىراق قاعيدالاردىڭ 6-تارماعىندا كورسەتىلگەن شەكتەۋدەن اسپايتىن مولشەردەگى زەينەتاقى اكتيۆتەرى بەرىلەدى.17. ۇلتتىق بانكتىڭ سىرتقى باسقارۋشىنىڭ باسقارۋ ناتيجەلەرى مەن ساپاسى تۋرالى سۇراتۋ جىبەرە وتىرىپ, ونىڭ كليەنتتەرىنە ءوتىنىش جاساۋىنا جول بەرىلەدى.18. سىرتقى باسقارۋشىلاردىڭ ۇسىنىستارىن تالداۋ جونىندەگى قورىتىندىنى دايىنداۋ مەرزىمى سىرتقى باسقارۋشى سۇراتىلعان اقپاراتتى ۇسىنعان كۇنىنەن باستاپ 2 (ەكى) ايدان اسپايدى.19. ۋاكىلەتتى بولىمشە دايىنداعان, سىرتقى باسقارۋ جونىندەگى ۇسىنىستاردى سالىستىرمالى تالداۋدان جانە سىرتقى باسقارۋشىنى تاڭداۋ جونىندەگى ۇسىنىمداردان تۇراتىن قورىتىندى ۇلتتىق بانكتىڭ توراعاسىنا نەمەسە توراعانىڭ ۋاكىلەتتى بولىمشەگە جەتەكشىلىك ەتەتىن ورىنباسارىنا قاراۋعا ۇسىنىلادى, ول قاراۋ ناتيجەسى بويىنشا سىرتقى باسقارۋشىلاردىڭ نەعۇرلىم ءتيىمدى ۇسىنىستارىن (قىسقا ءتىزىم – short list) بەكىتەدى. ۋاكىلەتتى بولىمشە قىسقا تىزىمدەگى – short list الۋەتتى سىرتقى باسقارۋشىلارمەن ۇسىنىستىڭ تالاپتارىن جاقسارتۋ ماقساتىندا كەلىسسوزدەر جۇرگىزەدى.20. سىرتقى باسقارۋشى, ينۆەستيتسيالىق شەشىمدەر قابىلداۋ ءتارتىبى جانە تاۋەكەلدەردى باقىلاۋ راسىمدەرى تۋرالى نەعۇرلىم ناقتى جانە ءدال اقپارات الۋ ءۇشىن الەۋەتتى سىرتقى باسقارۋشىلارمەن كەزدەسۋلەر جۇرگىزۋگە جول بەرىلەدى.21. ءاربىر سىرتقى باسقارۋشى ۇلتتىق بانك پەن سىرتقى باسقارۋشى اراسىندا ينۆەستيتسيالىق باسقارۋ شارتىن جاساۋدى كوزدەيتىن ۇلتتىق بانك باسقارماسىنىڭ شەشىمىمەن بەكىتىلەدى.22. ۇلتتىق بانك باسقارماسى نە توراعا نەمەسە توراعانىڭ ۋاكىلەتتى بولىمشەگە جەتەكشىلىك ەتەتىن ورىنباسارى سىرتقى باسقارۋشىنى بەكىتكەننەن كەيىن ۋاكىلەتتى بولىمشە تەندەردىڭ ءاربىر قاتىسۋشىسىنا تەندەردىڭ قورىتىندىسى تۋرالى حابارلاما ۇسىنادى.23. قوردىڭ زەينەتاقى اكتيۆتەرىن سىرتقى ترانزيتتىك باسقارۋعا بەرۋ سىرتقى ترانزيتتىك باسقارۋشىمەن ينۆەستيتسيالىق باسقارۋ شارتىنا قول قويىلعاننان كەيىن جۇزەگە اسىرىلادى.24. ۋاكىلەتتى بولىمشە ۇلتتىق بانك باسقارماسىنىڭ سىرتقى باسقارۋشىنى بەكىتۋ تۋرالى شەشىمىنىڭ نەگىزىندە سىرتقى باسقارۋشىمەن ينۆەستيتسيالىق باسقارۋ شارتىن دايىنداۋ جانە جاساۋ ءراسىمىن جۇرگىزەدى جانە قوردىڭ سىرتقى باسقارۋشىسىمەن ينۆەستيتسيالىق باسقارۋ شارتىنىڭ بارلىق تالاپتارىنىڭ ورىندالۋىنا ودان ءارى مونيتورينگتى جانە باقىلاۋدى جۇزەگە اسىرادى.
4. قوردىڭ سىرتقى باسقارۋعا بەرىلگەن زەينەتاقى اكتيۆتەرىن ينۆەستيتسيالىق باسقارۋ شارتىنىڭ تالاپتارى25. سىرتقى باسقارۋشىمەن قوردىڭ سىرتقى باسقارۋعا بەرىلگەن زەينەتاقى اكتيۆتەرىن ينۆەستيتسيالىق باسقارۋ شارتىندا (بۇدان ءارى - ينۆەستيتسيالىق باسقارۋ شارتى) مىناداي تالاپتار بولادى:1) ۇلتتىق بانكتىڭ سىرتقى باسقارۋشىمەن ينۆەستيتسيالىق باسقارۋ شارتىن كەز كەلگەن ۋاقىتتا سەبەپتەرىن تۇسىندىرمەستەن, مەرزىمىنەن بۇرىن بۇزۋ قۇقىعى;2) ۇلتتىق بانكتىڭ سىرتقى باسقارۋداعى قوردىڭ زەينەتاقى اكتيۆتەردىڭ ءبىر بولىگىن ءوزىنىڭ قالاۋى بويىنشا تولىقتىرۋ/قايتارىپ الۋ قۇقىعى; 3) مەملەكەتتىك جانە تاراپتارعا قولايلى تىلدەگى ينۆەستيتسيالىق باسقارۋ شارتىنا قول قويۋ;4) سىرتقى باسقارۋشىنىڭ, ونىڭ ۇلتتىق قوردىڭ سىرتقى باسقارۋعا بەرىلگەن زەينەتاقى اكتيۆتەرىن باسقارۋعا جاۋاپتى قىزمەتكەرلەرىنىڭ قوزعالىسى تۋرالى اقپارات ۇسىنۋى;5) شوت بويىنشا وپەراتسيالاردى تەكسەرۋ, سونداي-اق سىرتقى باسقارۋشى, ينۆەستيتسيالىق شەشىمدەر قابىلداۋ ءتارتىبى جانە تاۋەكەلدەردى باقىلاۋ راسىمدەرى تۋرالى نەعۇرلىم ناقتى جانە ءدال اقپارات الۋ ءۇشىن سىرتقى باسقارۋشىعا ۇلتتىق بانك, قور ماماندارىنىڭ جانە تاۋەلسىز اۋديتورلاردىڭ كەلۋى;6) سىرتقى باسقارۋشىمەن ۇلەستەس ۇيىمداردى قوردىڭ سىرتقى باسقارۋعا بەرىلگەن زەينەتاقى اكتيۆتەرىمەن مامىلەلەر بويىنشا بروكەرلەر رەتىندە پايدالانۋ مۇمكىندىگىنىڭ بولماۋى;7) كىرىستىلىك اۋىتقۋىنىڭ كۇتىلەتىن وزگەرمەلىلىگىنىڭ (ەxpected tracking error) بەلگىلەنگەن ءليميتىن بۇزعانى ءۇشىن سىرتقى باسقارۋشىنىڭ جاۋاپكەرشىلىگى تۋرالى;8) سىرتقى باسقارۋشى تاراپىنان بولعان ۇقىپسىز قاراۋ, مىندەتتەمەلەردى قاساقانا ورىنداماۋ نەمەسە الاياقتىق سالدارىنان قورعا كەلتىرىلۋى مۇمكىن شىعىندار ءۇشىن جاۋاپكەرشىلىك تۋرالى;9) ۇلتتىق بانكتىڭ جانە قوردىڭ زەينەتاقى اكتيۆتەرىن باسقارۋدى جانە مونيتورينگىن جۇزەگە اسىراتىن قىزمەتكەرلەرىنە كونسۋلتاتسيا بەرۋ, ولاردى وقىتۋ نەمەسە تاعىلىمدامادان وتكىزۋ;10) ينۆەستيتسيالىق باسقارۋ شارتى بۇزىلعان جاعدايدا سىرتقى باسقارۋشى پورتفەل بويىنشا كاستوديان بانكپەن (كاستوديان بانكتەرمەن) سالىستىرىپ تەكسەرىلگەن شارتتى بۇزۋ كۇنىندەگى تولىق ەسەپتىلىكتى ۇسىنادى;11) سىرتقى باسقارۋشى مىناداي نەگىزگى باعىتتارعا سايكەس ەسەپتىلىكتى جۇيەلى تۇردە ۇلتتىق بانككە ۇسىنادى:الدىڭعى جۇمىس كۇنى جاسالعان وپەراتسيالار بويىنشا كۇن سايىنعى ەسەپتىلىك;الدىڭعى جۇمىس كۇنىندەگى پورتفەلدىڭ پوزيتسيالارى بويىنشا كۇن سايىنعى ەسەپتىلىك;پورتفەلدى باعالاۋ (اكتيۆتەردى ۆاليۋتالاردىڭ سىنىپتارى جانە تۇرلەرى بويىنشا ءبولۋ, پورتفەلدىڭ ەسەپتى اي سوڭىنداعى قۇرامى, اكتيۆتەردىڭ ەسەپتى اي سوڭىنداعى نارىقتىق قۇنى);پورتفەلدى باسقارۋ ناتيجەلەرىن تالداۋ (قول جەتكەن كىرىستىلىك, ەتالوندىق پورتفەلمەن سالىستىرعاندا پورتفەل تاۋەكەلىنىڭ كورسەتكىشتەرى جانە كىرىستىلىك اۋىتقۋىنىڭ وزگەرمەلىلىك دەڭگەيى (tracking error) بولىگىندە پورتفەلدى باسقارۋ بويىنشا اي سايىنعى جانە جالپى ناتيجەلەر);نارىقتاردىڭ جاي-كۇيى تۋرالى ەكونوميكالىق ەسەپ, سىرتقى باسقارۋشىلاردىڭ ساپارى كەزىندەگى تانىستىرىلىمدار تۇرىندە نەمەسە تەلەفون كونفەرەنتسيالارى ارقىلى اعىمداعى ستراتەگيالار مەن باسقارۋ قۇرىلىمىنداعى ەڭ ماڭىزدى وزگەرىستەرىن جانە پورتفەلگە ولاردىڭ اسەرىن تۇسىندىرۋ;پورتفەلدىڭ كىرىستىلىگىنە ءار ءتۇرلى فاكتورلاردىڭ ۇلەسى (performance attribution report) مانداتتىڭ اكتيۆتىك ءتۇرى ءۇشىن, مەرزىمدىلىگى – ءاربىر توقساننىڭ جانە جىلدىڭ سوڭىنا;12) سىرتقى باسقارۋشى اي سايىن ءاربىر ايدىڭ سوڭىندا ينۆەستيتسيالىق باسقارۋ شارتىنا سايكەس بەلگىلەنگەن مەرزىمدەرگە سايكەس سىرتقى باسقارۋعا بەرىلگەن پورتفەلدىڭ قۇرامىن كاستوديان بانكتىڭ (كاستوديان بانكتەردىڭ) دەرەكتەرىمەن سالىستىرىپ تەكسەرەدى (reconciliation);13) ينۆەستيتسيالىق باسقارۋ شارتىنا ەكى تاراپتىڭ جازباشا كەلىسىمىمەن وزگەرىستەر مەن تولىقتىرۋلار ەنگىزۋ مۇمكىندىگى.ۇلتتىق بانك سىرتقى باسقارۋشىنىڭ ۇسىنىسىن ول وسى تارماقتىڭ تالاپتارىن ينۆەستيتسيالىق باسقارۋ شارتىنا ەنگىزۋ جونىندەگى شارتتىڭ وسى تارماقتا كوزدەلگەن راستاۋ تالاپتارىمەن كەلىسكەن كەزدە قارايدى.26. ينۆەستيتسيالىق باسقارۋ شارتىنا ۇلتتىق بانكتىڭ تاراپىنان ۇلتتىق بانكتىڭ توراعاسى نەمەسە توراعانىڭ ۋاكىلەتتى بولىمشەگە جەتەكشىلىك ەتەتىن ورىنباسارى قول قويادى.27. قول قويىلعان ينۆەستيتسيالىق باسقارۋ شارتىنا سايكەس ۇلتتىق بانك قوردىڭ زەينەتاقى اكتيۆتەرىنىڭ ءبىر بولىگىن ۇلتتىق بانكتىڭ كاستوديان بانكتەگى (كاستوديان بانكتەردەگى) سىرتقى باسقارۋعا ارنالعان شوتتارىنا اقشانى جانە/نەمەسە باعالى قاعازداردى اۋدارۋ جولىمەن سىرتقى باسقارۋعا بەرۋدى جۇزەگە اسىرادى.28. قوردىڭ زەينەتاقى اكتيۆتەرىن سىرتقى باسقارۋعا بەرۋ كەزىندە اكتيۆتەردى ءبىر تۇردەن باسقاسىنا اۋدارۋ بويىنشا وتپەلى كەزەڭ (transition period) ەسكەرىلەدى. وتپەلى كەزەڭنىڭ ۇزاقتىعى 30 (وتىز) جۇمىس كۇنىنەن اسپايدى.29. قوردىڭ زەينەتاقى اكتيۆتەرىنىڭ سىرتقى باسقارۋعا بەرىلەتىن ءبىر بولىگى ۇلتتىق بانكتىڭ كاستوديان بانكتەگى (بانكتەردەگى) شوتتارىندا جانە قوردىڭ كليرينگتىك ۇيىمىنداعى (ۇيىمدارىنداعى) مارجا شوتتارىندا ۇلتتىق بانكتىڭ رۇقساتىمەن ساقتالادى.30. ينۆەستيتسيالىق باسقارۋ شارتىنىڭ تالاپتارى مەن شەكتەۋلەرى ۇلتتىق بانكتىڭ قوردىڭ زەينەتاقى اكتيۆتەرىمەن ينۆەستيتسيالىق وپەراتسيالاردى جۇزەگە اسىرۋى شەڭبەرىندە بەلگىلەنگەن تالاپتار مەن شەكتەۋلەرگە سايكەس كەلەدى.31. قاعيدالاردىڭ 25-تارماعىنىڭ 4), 6), 7), 9), 11), 12) تارماقشالارىن قوسپاعاندا, وسى تاراۋدا بەلگىلەنگەن تالاپتار سىرتقى ترانزيتتىك باسقارۋشى سىرتقى ترانزيتتىك باسقارۋدى جۇزەگە اسىرعان كەزدە ۇلتتىق بانك پەن سىرتقى ترانزيتتىك باسقارۋشى اراسىندا تۋىندايتىن قاتىناستارعا قولدانىلادى.
5. سىرتقى باسقارۋ ناتيجەلەرى جانە مونيتورينگ32. قوردىڭ زەينەتاقى اكتيۆتەرىن سىرتقى باسقارۋعا بەرگەن كەزدەن باستاپ ۋاكىلەتتى بولىمشە سىرتقى باسقارۋشى قىزمەتىنىڭ كۇن سايىنعى مونيتورينگىن جۇرگىزەدى: ينۆەستيتسيالىق باسقارۋ شارتىندا كورسەتىلگەن شەكتەۋلەرگە سايكەس كەلۋى تەكسەرىلەدى, سىرتقى باسقارۋشى جاسايتىن مامىلەلەردىڭ مونيتورينگى جۇزەگە اسىرىلادى, سىرتقى باسقارۋداعى پورتفەل تاۋەكەلىنىڭ جانە كىرىستىلىگىنىڭ كورسەتكىشتەرى باعالانادى.33. سىرتقى باسقارۋشى جۇمىسىنىڭ تيىمدىلىگىن باعالاۋ قاعيدالاردىڭ 4-قوسىمشاسىندا كەلتىرىلگەن سىرتقى باسقارۋشى جۇمىسىنىڭ تيىمدىلىگىن باعالاۋ كورسەتكىشتەرىنىڭ جانە ۇلتتىق بانك پەن قوردىڭ ماماندارىنا ۇسىنىلعان وقىتۋدىڭ جانە تەحنولوگيالاردىڭ ساپاسى نەگىزىندە جۇرگىزىلەدى.34. ۋاكىلەتتى بولىمشە جىلىنا ءبىر رەت كەزەڭدىكپەن سىرتقى باسقارۋشىمەن كوزدەسۋ وتكىزەدى, وندا سىرتقى باسقارۋشى باسقارۋ ناتيجەلەرى تۋرالى, ينۆەستيتسيالىق شەكتەۋلەردىڭ ورىندالۋى تۋرالى ەسەپ بەرەدى, نارىقتىق احۋالعا جانە ونىڭ پورتفەل مەن باسقارۋ ستراتەگياسىنا ىقتيمال اسەر ەتۋىنە باعا بەرەدى.35. سىرتقى باسقارۋشى جۇمىسىنىڭ تيىمدىلىگىن باعالاۋ ءراسىمى قاعيدالاردىڭ 4-قوسىمشاسىندا كەلتىرىلگەن سىرتقى باسقارۋشى جۇمىسىنىڭ تيىمدىلىگىن باعالاۋ كورسەتكىشتەرىنە سايكەس جۇزەگە اسىرىلادى جانە جۇرگىزىلگەن تالداۋ ناتيجەلەرى بويىنشا ۇلتتىق بانكتىڭ باسقارماسى نە توراعاسى نەمەسە توراعانىڭ ۋاكىلەتتى بولىمشەگە جەتەكشىلىك ەتەتىن ورىنباسارى وسى سىرتقى باسقارۋشىمەن جۇمىستى جالعاستىرۋ تۋرالى نەمەسە ونى توقتاتۋ تۋرالى ءتيىستى شەشىم قابىلدايدى. شەشىم سىرتقى باسقارۋشىنىڭ 3 ء(ۇش) جىلعى باسقارۋ كەزەڭىندەگى ناتيجەلەرى نەگىزىندە قابىلدانادى.36. سىرتقى باسقارۋشىنىڭ وتكەن ەكى جىلدىق كەزەڭ ءۇشىن العان كۋمۋلياتيۆتىك ۇستەمە كىرىستىلىگى تەرىس بولعان جاعدايدا جانە ونىڭ ابسوليۋتتىك ءمانى ءتيىستى ماندات بويىنشا كىرىستىلىكتىڭ اۋىتقۋ وزگەرمەلىلىگى كورسەتكىشىنىڭ (tracking error) بەلگىلەنگەن ءليميتىنىڭ ابسوليۋتتىك مانىنەن اسىپ كەتسە, وندا ۇلتتىق بانك باسقارماسىنىڭ قاراۋىنا وسى سىرتقى باسقارۋشىمەن جاسالعان ينۆەستيتسيالىق باسقارۋ شارتىن بۇزۋ تۋرالى ماسەلە شىعارىلادى.37. ەگەر سىرتقى باسقارۋعا بەرىلەتىن قاعيدالاردىڭ 6-تارماعىندا بەلگىلەنگەن ليميت جۇمىس ىستەپ تۇرعان ەكى سىرتقى باسقارۋشىنىڭ قوسىلۋىنا بايلانىستى بۇزىلسا, ۋاكىلەتتى بولىمشە ۇلتتىق بانك توراعاسىنىڭ نەمەسە توراعانىڭ ۋاكىلەتتى بولىمشەگە جەتەكشىلىك ەتەتىن ورىنباسارىنىڭ قاراۋىنا ەكى سىرتقى باسقارۋشىنىڭ قاعيدالاردىڭ 4-قوسىمشاسىندا كەلتىرىلگەن سىرتقى باسقارۋشى جۇمىسىنىڭ تيىمدىلىگىن باعالاۋ كورسەتكىشتەرىنە سايكەس تومەن ناتيجە كورسەتكەن بىرەۋىمەن ينۆەستيتسيالىق باسقارۋ شارتىن بۇزۋ تۋرالى ماسەلەنى ەنگىزەدى. كورسەتىلگەن بۇزۋشىلىق تۋىنداعان كۇنىنەن باستاپ 4 ء(تورت) ايدىڭ ىشىندە جويىلادى.38. سىرتقى باسقارۋشىمەن جاسالعان ينۆەستيتسيالىق باسقارۋ شارتى ينۆەستيتسيالىق باسقارۋ شارتىنا سايكەس:1) سىرتقى باسقارۋشى ەتالوندىق پورتفەلمەن سالىستىرعاندا سىرتقى باسقارۋداعى پورتفەلدى باسقارۋ بويىنشا ۇستەمە كىرىستىلىككە قول جەتكىزبەگەن كەزدە;2) ينۆەستيتسيالىق باسقارۋ شارتىنىڭ تالاپتارى بۇزىلعان كەزدە;3) قوردىڭ ينۆەستيتسيالىق ستراتەگياسى وزگەرگەن كەزدە;4) ۇلتتىق بانك باسقارماسىنىڭ نە ۇلتتىق بانك توراعاسىنىڭ نەمەسە توراعانىڭ ۋاكىلەتتى بولىمشەگە جەتەكشىلىك ەتەتىن ورىنباسارىنىڭ شەشىمى بويىنشا بۇزىلادى.
بىرىڭعاي جيناقتاۋشى زەينەتاقى قورىنىڭ زەينەتاقى اكتيۆتەرىن باسقارۋشى شەتەلدىك ۇيىمدارعا بىرىڭعاي جيناقتاۋشى زەينەتاقى قورىنىڭ زەينەتاقى اكتيۆتەرىن باسقارۋ ءۇشىن قاجەتتى ءىس-قيمىلداردى جاساۋدى تاپسىرعان كەزدە ولارعا قويىلاتىن تالاپتاردى قوسا العاندا, ولاردى تاڭداۋ قاعيدالارىنا 1-قوسىمشا
سىرتقى باسقارۋشىدان سۇراتىلاتىن ەڭ از اقپارات
1. ۇيىمنىڭ قارالاتىن ماندات ءتۇرى بويىنشا جۇمىس تاجىريبەسى.2. سوڭعى 5 جىلداعى كليەنتتەردىڭ باسقارۋداعى اكتيۆتەرى, ونىڭ ىشىندە:1) باسقارۋداعى جالپى اكتيۆتەر;2) قارالاتىن ماندات ءتۇرى بويىنشا اكتيۆتەر;3) ينستيتۋتسيونالدىق كليەنتتەردىڭ اكتيۆتەرى;4) ورتالىق بانكتەردىڭ اكتيۆتەرى.3. سىرتقى باسقارۋعا بەرىلگەن اكتيۆتەر ءۇشىن جاۋاپتى بولاتىن پورتفەلدىك مەنەدجەرلەر جانە كليەنتتەرمەن بايلانىس جونىندەگى مەنەدجەرلەر تۋرالى اقپارات.4. پورتفەلدىك مەنەدجەرلەر مەن تالداۋشىلار اراسىندا سوڭعى 5 جىلدا قىزمەتكەرلەردىڭ تۇراقتاماۋى تۋرالى اقپارات.5. ينۆەستيتسيالىق ۇدەرىستىڭ, پورتفەلدى باسقارۋ ادىستەرىنىڭ, نارىقتى زەرتتەۋدىڭ تولىق سيپاتى, قارجىلىق اقپاراتتىڭ پايدالانىلاتىن كوزدەرى نەمەسە قارجى قۇرالدارىن باعالاۋدىڭ مودەلدەرى.6. اكتيۆتەردى اكتيۆتىك باسقارۋ كەزىندە تۋىنداعان اكتيۆتىك نارىق تاۋەكەلىنىڭ ۇلگىسىن جاساۋ, مونيتورينگى جانە باسقارۋ قالاي جۇزەگە اسىرىلادى (ەگەر قارالاتىن ماندات ءتۇرى اكتيۆتەردى اكتيۆتىك باسقارۋعا جاتاتىن بولسا)؟7. تاۋەكەلدەردى باقىلاۋ جانە باسقارۋ بويىنشا ارنايى باعدارلامالىق قامتاماسىز ەتۋدىڭ بولۋى.8. سوڭعى 5 جىلداعى ۇقساس نەمەسە جاقىن ەتالوندىق پورتفەل جانە ماندات ءتۇرى بار پورتفەلدى باسقارۋدىڭ تاريحي ناتيجەسى.9. بۋحگالتەرلىك جانە تالدامالىق ەسەپتىلىكتە قولدانىلاتىن كىرىستىلىكتى, تاۋەكەلدى ەسەپتەۋ ءۇشىن پايدالانىلاتىن باعدارلامالىق قامتاماسىز ەتۋدىڭ سيپاتى.10. ىشكى كورپوراتيۆتىك ەتيكانىڭ سيپاتى.11. ينۆەستيتسيالىق باسقارۋ شارتىنىڭ تالاپتارى بۇزىلعان جاعدايدا, سىرتقى باسقارۋشىنىڭ ۇلتتىق بانكتىڭ الدىنداعى جاۋاپكەرشىلىگى.12. كليەنتتى سىرتقى باسقارۋشىنىڭ قاتەلەرىنەن قورعاۋ ءۇشىن ساقتاندىرۋدىڭ قانداي تۇرلەرى پايدالانىلادى؟13. باس ۇيىمنىڭ كرەديتتىك رەيتينگى (ەگەر بار بولسا), سىرتقى باسقارۋشىنىڭ ونىڭ باس ۇيىمىنا سىرتقى باسقارۋشىمەن جاسالعان ينۆەستيتسيالىق باسقارۋ شارتىنىڭ تالاپتارىن سىرتقى باسقارۋشى ورىنداماعان كەزدە زياندى وتەۋ تۋرالى كەپىلدىك بەرۋ مۇمكىندىگى نە تىكەلەي باس ۇيىممەن ينۆەستيتسيالىق باسقارۋ شارتىنا قول قويۋ مۇمكىندىگى نە ۇلتتىق بانك, سىرتقى باسقارۋشى جانە ونىڭ باس ۇيىمى اراسىندا ۇشجاقتى ينۆەستيتسيالىق باسقارۋ شارتى تۇرىندە.14. كليەنتتەر ءۇشىن ۇسىنىلاتىن ترەنينگتىڭ تالاپتارى.15. باسقارۋ ءۇشىن كوميسسيانىڭ بولجامدى دەڭگەيى تۋرالى اقپارات.16. سىرتقى باسقارۋشىنىڭ قارجىلىق ەسەپتىلىگىنىڭ سوڭعى قارجىلىق جىلداعى اۋديتورلىق قورىتىندىسى.بىرىڭعاي جيناقتاۋشى زەينەتاقى قورىنىڭ زەينەتاقى اكتيۆتەرىن باسقارۋشى شەتەلدىك ۇيىمدارعا بىرىڭعاي جيناقتاۋشى زەينەتاقى قورىنىڭ زەينەتاقى اكتيۆتەرىن باسقارۋ ءۇشىن قاجەتتى ءىس-قيمىلداردى جاساۋدى تاپسىرعان كەزدە ولارعا قويىلاتىن تالاپتاردى قوسا العاندا, ولاردى تاڭداۋ قاعيدالارىنا 2-قوسىمشا
سىرتقى باسقارۋشىلاردىڭ ۇسىنىستارىنسالىستىرمالى تالداۋعا ارنالعان باعالاۋ كريتەريلەرى كريتەريلەر كريتەريدىڭ ماڭىزدىلىعى (پايىزبەن)1. پورتفەلدى باسقارۋدىڭ تاريحي ناتيجەلەرى (ايماقتىق مانداتتارعا ماماندانعان جانە اۋقىمدى ماندات بويىنشا باسقارۋشىنى تاڭداۋعا قاتىساتىن الەۋەتتى سىرتقى باسقارۋشىلاردىڭ ۇسىنىستارىنا سالىستىرمالى تالداۋ جۇرگىزگەن كەزدە كورسەتكىشتەردىڭ ءتيىستى مانداتتىڭ قامتىلۋىنا قاراي نورماسى بەلگىلەنەدى) 35 ۇستەمە كىرىستىلىكتىڭ سوڭعى 3-5 جىلداعى ورتاشا كورسەتكىشى (ەگەر ۇستەمە كىرىستىلىك كورسەتكىشى 5 جىلدان كەم كەزەڭدە وڭ بولسا, كورسەتكىشتىڭ 5 جىلدىق كەزەڭگە قاتىستى نورماسى بەلگىلەنەدى) 40 اقپاراتتىق كوەففيتسيەنتتىڭ سوڭعى 3-5 جىلداعى ورتاشا كورسەتكىشى (ەگەر اقپاراتتىق كوەففيتسيەنتتىڭ كورسەتكىشى 5 جىلدان كەم كەزەڭدە وڭ بولسا, كورسەتكىشتىڭ 5 جىلدىق كەزەڭگە قاتىستى نورماسى بەلگىلەنەدى) 602. اكتيۆتەر 10 وسى ماندات ءتۇرى بويىنشا اكتيۆتەر كولەمىنىڭ باسقارۋداعى جالپى اكتيۆتەرگە قاتىستى پايىزى (ايماقتىق مانداتتارعا ماماندانعان جانە اۋقىمدى ماندات بويىنشا باسقارۋشىنى تاڭداۋعا قاتىساتىن الەۋەتتى سىرتقى باسقارۋشىلاردىڭ ۇسىنىستارىنا سالىستىرمالى تالداۋ جۇرگىزگەن كەزدە ايماقتىق مانداتتار بويىنشا اكتيۆتەردىڭ كولەمى پايدالانىلادى. بۇل ءماننىڭ ءتيىستى مانداتتىڭ قامتىلۋىنا بايلانىستى نورماسى بەلگىلەنەدى) 65 ينستيتۋتسيونالدىق ينۆەستورلاردىڭ اكتيۆتەرى كولەمىنىڭ باسقارۋداعى جالپى اكتيۆتەرگە قاتىستى پايىزى 353. كوماندا 15 ء تيىستى ماندات بويىنشا اكتيۆتەردى باسقارۋعا جاۋاپتى پورتفەلدىك مەنەدجەرلەردىڭ جانە تالداۋشىلاردىڭ ورتاشا جۇمىس تاجىريبەسى 50 كومپانيا بويىنشا جالپى العاندا پورتفەلدىك مەنەدجەرلەر مەن تالداۋشىلاردىڭ اراسىندا مامانداردىڭ تۇراقتاماۋىنىڭ تومەن بولۋى 504. كرەديتتىك مارتەبە 5 ەگەر باس ۇيىمنىڭ كەپىلدىگى بولسا نە ينۆەستيتسيالىق باسقارۋ شارتىنا باس ۇيىم قول قويسا, وندا باس ۇيىمنىڭ كرەديتتىك رەيتينگىسى (S&P نەمەسە Moody’s), ولاي بولماعان جاعدايدا شەتەلدىك ۇيىمنىڭ كرەديتتىك رەيتينگىسى (S&P نەمەسە Moody’s) 5. باسقارۋ ءۇشىن تولەنەتىن كوميسسيانىڭ دەڭگەيى 20 بازالىق كوميسسيانىڭ دەڭگەيى 90 Net new high basis since inception قاعيداتىن قابىلداۋ 106. سەرۆيس 8 ۇلتتىق بانكتىڭ/قوردىڭ ماماندارىن وقىتۋ 70 كۇن سايىنعى ەسەپتىلىك 307. تاۋەكەلدەردى باقىلاۋ جانە باسقارۋ بويىنشا ارنايى باعدارلامالىق قامتاماسىز ەتۋدىڭ بولۋى 28. ينۆەستيتسيالىق باسقارۋ شارتىنىڭ تالاپتارى بۇزىلعان جاعدايدا ۇلتتىق بانك الدىندا جاۋاپكەرشىلىك قابىلداۋ 5
بىرىڭعاي جيناقتاۋشى زەينەتاقى قورىنىڭ زەينەتاقى اكتيۆتەرىن باسقارۋشى شەتەلدىك ۇيىمدارعا بىرىڭعاي جيناقتاۋشى زەينەتاقى قورىنىڭ زەينەتاقى اكتيۆتەرىن باسقارۋ ءۇشىن قاجەتتى ءىس-قيمىلداردى جاساۋدى تاپسىرعان كەزدە ولارعا قويىلاتىن تالاپتاردى قوسا العاندا, ولاردى تاڭداۋ قاعيدالارىنا 3-قوسىمشا
سىرتقى باسقارۋشىنىڭ ۇسىنىستارىن باعالاۋ كريتەريلەرىنىڭكەستەسىنە سايكەس باعالاۋ ءتارتىبى1. سىرتقى باسقارۋشىلاردىڭ ۇسىنىستارىن سالىستىرمالى تالداۋعا ارنالعان باعالاۋ كريتەريلەرىندە (بۇدان ءارى – كەستە) كەلتىرىلگەن, ءتيىستى ۇلەستەرى بار بارلىق كورسەتكىشتەر سوماسى سىرتقى باسقارۋشىنىڭ ۇسىنىسىن باعالاۋ بولىپ تابىلادى.2. قانداي دا بولماسىن كورسەتكىش كەستەگە ەنگىزىلمەس بۇرىن, تومەندەگى فورمۋلا پايدالانىلا وتىرىپ, كورسەتكىشتىڭ قارالاتىن كريتەريدەگى ەڭ جاقسى كورسەتكىشكە قاتىستى نورماسى بەلگىلەنەدى:باسقارۋشىنىڭ نورماسى بەلگىلەنگەن كورسەتكىشى = باسقارۋشىنىڭ كورسەتكىشى/بارلىق سىرتقى باسقارۋشىلار بويىنشا كورسەتكىشتىڭ ەڭ جوعارى ءمانى. 3. ەگەر سىرتقى باسقارۋشى مانداتتىڭ جاريالانعان ءتۇرى بويىنشا اكتيۆتەردى باسقا مانداتتىڭ شەڭبەرىندە باسقارسا, وندا وسى اكتيۆتەردى باسقارۋدىڭ تاريحي ناتيجەلەرىن باسقا مانداتتىڭ شەڭبەرىندە باعالاۋ جۇزەگە اسىرىلادى.4. باس ۇيىمنىڭ جانە/نەمەسە سىرتقى باسقارۋشىنىڭ كرەديتتىك رەيتينگىسىن باعالاۋ كەزىندە مىناداي كورسەتكىشتەر جۇيەسى پايدالانىلادى:كرەديتتىك رەيتينگ (S&P) كورسەتكىش AAA 1AA+ 0,8AA 0,7AA- 0,6A+ 0,5A 0,4A- 0,3ۆۆۆ+ 0,2ۆۆۆ 0,1ۆۆۆ-دان تومەن 0
5. ۇلتتىق بانكتىڭ ماماندارىن وقىتۋدى باعالاۋ كەزىندە كورسەتكىشتەردىڭ مىناداي جۇيەسى پايدالانىلادى:ترەنينگ تالاپتارى كورسەتكىش سىرتقى باسقارۋشى ۇشۋ, تۇرۋ, تاماقتانۋ اقىسىن تولەيدى 1سىرتقى باسقارۋشى تۇرۋ, تاماقتانۋ اقىسىن تولەيدى 0.5سىرتقى باسقارۋشى تۇرۋ اقىسىن تولەيدى 0.2
بىرىڭعاي جيناقتاۋشى زەينەتاقى قورىنىڭ زەينەتاقى اكتيۆتەرىن باسقارۋشى شەتەلدىك ۇيىمدارعا بىرىڭعاي جيناقتاۋشى زەينەتاقى قورىنىڭ زەينەتاقى اكتيۆتەرىن باسقارۋ ءۇشىن قاجەتتى ءىس-قيمىلداردى جاساۋدى تاپسىرعان كەزدە ولارعا قويىلاتىن تالاپتاردى قوسا العاندا, ولاردى تاڭداۋ قاعيدالارىنا 4-قوسىمشا
سىرتقى باسقارۋشى جۇمىسىنىڭ تيىمدىلىگىن باعالاۋ كورسەتكىشتەرى
سىرتقى باسقارۋشىنىڭ جۇمىسىن باعالاۋ كەزىندە سۋبەكتيۆتىلىكتى بولدىرماۋ ءۇشىن سىرتقى باسقارۋشىلاردى ساندىق جانە ساپالىق كورسەتكىشتەرگە سايكەس باعالاۋ جانە بالل قويۋ نەگىزگى ماقسات بولىپ تابىلادى.ساندىق كورسەتكىشتەر:اقپاراتتىق كوەففيتسيەنت (Information ratio)پايىزدار اقپاراتتىق كوەففيتسيەنت(Information ratio)>1 3 بالل0,5 - 1 2 بالل0 - 0,5 1 بالل0 0 بالل(-) 0,5- 0 (-) 1 بالل(-) 1 - (-) 0,5 (-) 2 بالل<(-) 1 (-) 3 بالل
ساپالىق كورسەتكىشتەر:1) قىزمەتكەرلەردى جىلجىتۋ (Staff turnover); پايىزدار قىزمەتكەرلەردى جىلجىتۋ (Staff turnover)> 30 (-) 0,5 بالل5 - 30 (-) 0,25 بالل0 - 5 0 بالل
2) وپەراتسيالىق تاۋەكەل (Operational risk).وپەراتسيالىق قاتە سالدارىنان ينۆەستيتسيالىق شەكتەۋلەردى بۇزۋدىڭ ءاربىر فاكتىسى ءۇشىن باعادان 0,2 بالل الىنادى;ەسەپتىلىكتى كورسەتىلگەن مەرزىمدە جۇيەلى تۇردە ۇسىنباعان جاعدايدا باعادان 0,2 بالل الىنادى.3) ىسكەرلىك ەتيكانى ساقتاۋ (compliance with a Code of Business Ethics).سىرتقى باسقارۋشىنىڭ ىسكەرلىك ەتيكانى بۇزۋىنىڭ ءاربىر فاكتىسى ءۇشىن باعادان 0,5 بالل الىنادى;ينۆەستيتسيالىق باسقارۋ شارتىنا سايكەس ۇلتتىق بانكتىڭ تاپسىرمالارىن جۇيەلى تۇردە ۋاقتىلى ورىنداماعان جاعدايدا, باعادان 0,5 بالل الىنادى.
بۇيرىق قازاقستان رەسپۋبليكاسىنىڭ ادىلەت مينيسترلىگىندە 2013 جىلعى 12 قازاندا نورماتيۆتىك قۇقىقتىق كەسىمدەردى مەملەكەتتىك تىركەۋدىڭ تىزىلىمىنە №8813 بولىپ ەنگىزىلدى.