• 20 اقپان, 2013

قازاقستان رەسپۋبليكاسىنىڭ ۇلتتىق بانكى باسقارماسىنىڭ قاۋلىسى № 317

330 رەت

كورسەتىلدى

24 مين

وقۋ ءۇشىن

Egemen Qazaqstan

قازاقستان رەسپۋبليكاسىنىڭ ۇلتتىق بانكى باسقارماسىنىڭ قاۋلىسى № 317

سارسەنبى, 20 اقپان 2013 6:04

2012 جىلعى 29 قازان, الماتى قالاسى

ەكىنشى دەڭگەيدەگى بانكتەرگە, بانك وپەراتسيالارىنىڭ جەكەلەگەن تۇرلەرىن جۇزەگە اسىراتىن ۇيىمدارعا, سونداي-اق بانكتىڭ ءىرى قاتىسۋشىلارىنا, بانك حولدينگىنە, بانك كونگلومەراتىنىڭ قۇرامىنا كىرەتىن ۇيىمدارعا قاتىستى شەكتەۋلى ىقپال ەتۋ شارالارىن جانە ءىرى قاتىسۋشىنىڭ نەمەسە بانك حولدينگىنىڭ بەلگىلەرى بار تۇلعالارعا, سونداي-اق بانكتىڭ ءىرى قاتىسۋشىلارىنا, بانك حولدينگتەرىنە نەمەسە بانك كونگلومەراتىنىڭ قۇرامىنا كىرەتىن زاڭدى تۇلعالارعا ماجبۇرلەۋ شارالارىن قولدانۋ قاعيدالارىن بەكىتۋ تۋرالى

قازاقستان رەسپۋبليكاسىنىڭ نورماتيۆتىك قۇقىقتىق اكتىلەرىن جەتىلدىرۋ ماقساتىندا قازاقستان رەسپۋبليكاسى ۇلتتىق بانكىنىڭ باسقارماسى قاۋلى ەتەدى:
1. قوسا بەرىلىپ وتىرعان ەكىنشى دەڭگەيدەگى بانكتەرگە, بانك وپەراتسيالارىنىڭ جەكەلەگەن تۇرلەرىن جۇزەگە اسىراتىن ۇيىمدارعا, سونداي-اق بانكتىڭ ءىرى قاتىسۋشىلارىنا, بانك حولدينگىنە, بانك كونگلومەراتىنىڭ قۇرامىنا كىرەتىن ۇيىمدارعا قاتىستى شەكتەۋلى ىقپال ەتۋ شارالارىن جانە ءىرى قاتىسۋشىنىڭ نەمەسە بانك حولدينگىنىڭ بەلگىلەرى بار تۇلعالارعا, سونداي-اق بانكتىڭ ءىرى قاتىسۋشىلارىنا, بانك حولدينگتەرىنە نەمەسە بانك كونگلومەراتىنىڭ قۇرامىنا كىرەتىن زاڭدى تۇلعالارعا ماجبۇرلەۋ شارالارىن قولدانۋ قاعيدالارى بەكىتىلسىن.

سارسەنبى, 20 اقپان 2013 6:04

2012 جىلعى 29 قازان, الماتى قالاسى

2. قازاقستان رەسپۋبليكاسىنىڭ مىناداي نورماتيۆتىك قۇقىقتىق اكتىلەرىنىڭ كۇشى جويىلدى دەپ تانىلسىن:
1) قازاقستان رەسپۋبليكاسى قارجى نارىعىن جانە قارجى ۇيىمدارىن رەتتەۋ مەن قاداعالاۋ اگەنتتiگi باسقارماسىنىڭ «ەكiنشi دەڭگەيدەگى بانكتەرگە, بانك وپەراتسيالارىنىڭ جەكەلەگەن تۇرلەرiن جۇزەگە اسىراتىن ۇيىمدارعا, سونداي-اق بانكتiڭ iرi قاتىسۋشىلارىنا, بانك حولدينگiنە جانە ولاردىڭ اففيليرلەنگەن تۇلعالارىنا, بانك كونگلومەراتتىڭ قۇرامىنا كiرەتiن زاڭدى تۇلعالارعا قاتىستى شەكتەۋلi ىقپال ەتۋ شارالارىن جانە iرi قاتىسۋشى نەمەسە بانك حولدينگi بەلگiلەرi بار تۇلعالارعا, سونداي-اق بانكتiڭ iرi قاتىسۋشىلارىنا, بانك حولدينگتەرiنە نەمەسە بانك كونگلومەراتىنىڭ قۇرامىنا كiرەتiن زاڭدى تۇلعالارعا ماجبۇرلەۋ شارالارىن قولدانۋ ەرەجەسىن بەكىتۋ تۋرالى» 2006 جىلعى 25 اقپانداعى № 42 قاۋلىسى (نورماتيۆتىك قۇقىقتىق اكتىلەرىنىڭ مەملەكەتتىك تىركەۋ تىزىلىمىندە № 4154 تىركەلگەن);
2) قازاقستان رەسپۋبليكاسى قارجى نارىعىن جانە قارجى ۇيىمدارىن رەتتەۋ مەن قاداعالاۋ اگەنتتىگى باسقارماسىنىڭ «قازاقستان رەسپۋبليكاسى قارجى نارىعىن جانە قارجى ۇيىمدارىن رەتتەۋ مەن قاداعالاۋ اگەنتتىگى باسقارماسىنىڭ «ەكىنشى دەڭگەيدەگى بانكتەرگە, بانك وپەراتسيالارىنىڭ جەكەلەگەن تۇرلەرىن جۇزەگە اسىراتىن ۇيىمدارعا, سونداي-اق بانكتىڭ ءىرى قاتىسۋشىلارىنا, بانكتىك حولدينگكە جانە ولاردىڭ اففيليرلەنگەن تۇلعالارىنا, بانكتىك كونگلومەراتتىڭ قۇرامىنا كىرەتىن ۇيىمدارعا قاتىستى شەكتەۋلى ىقپال ەتۋ شارالارىن جانە بانكتىڭ, بانكتىك حولدينگتىڭ ءىرى قاتىسۋشىلارىنا جانە بانكتىك كونگلومەراتتىڭ قۇرامىنا كىرەتىن ۇيىمدارعا ماجبۇرلەۋ شارالارىن قولدانۋ ەرەجەسىن بەكىتۋ تۋرالى» 2006 جىلعى 25 اقپانداعى № 42 قاۋلىسىنا وزگەرىستەر مەن تولىقتىرۋلار ەنگىزۋ تۋرالى» 2008 جىلعى 28 قاراشاداعى № 201 قاۋلىسى (نورماتيۆتىك قۇقىقتىق اكتىلەرىنىڭ مەملەكەتتىك تىركەۋ تىزىلىمىندە № 5450 تىركەلگەن, 2009 جىلعى 18 اقپاندا «زاڭ گازەتى» گازەتىندە № 25 (1448) جاريالانعان).
3. وسى قاۋلى العاشقى رەسمي جاريالانعان كۇنىنەن كەيىن كۇنتىزبەلىك ون كۇن وتكەن سوڭ قولدانىسقا ەنگىزىلەدى.
ۇلتتىق بانك توراعاسى گ. مارچەنكو.

قازاقستان رەسپۋبليكاسىنىڭ ۇلتتىق بانكى باسقارماسىنىڭ
2012 جىلعى 29 قازانداعى № 317 قاۋلىسىمەن بەكىتىلگەن

وسى ەكىنشى دەڭگەيدەگى بانكتەرگە, بانك وپەراتسيالارىنىڭ جەكەلەگەن تۇرلەرىن جۇزەگە اسىراتىن ۇيىمدارعا, سونداي-اق بانكتىڭ ءىرى قاتىسۋشىلارىنا, بانك حولدينگىنە, بانك كونگلومەراتىنىڭ قۇرامىنا كىرەتىن ۇيىمدارعا قاتىستى شەكتەۋلى ىقپال ەتۋ شارالارىن جانە ءىرى قاتىسۋشىنىڭ نەمەسە بانك حولدينگىنىڭ بەلگىلەرى بار تۇلعالارعا, سونداي-اق بانكتىڭ ءىرى قاتىسۋشىلارىنا, بانك حولدينگتەرىنە نەمەسە بانك كونگلومەراتىنىڭ قۇرامىنا كىرەتىن زاڭدى تۇلعالارعا ماجبۇرلەۋ شارالارىن قولدانۋ قاعيدالارى (بۇدان ءارى – قاعيدالار) «قازاقستان رەسپۋبليكاسىنىڭ ۇلتتىق بانكى تۋرالى» 1995 جىلعى 30 ناۋرىزداعى, «قازاقستان رەسپۋبليكاسىنداعى بانكتەر جانە بانك قىزمەتى تۋرالى» 1995 جىلعى 31 تامىزداعى (بۇدان ءارى – بانكتەر تۋرالى زاڭ), «جىلجىمايتىن م ۇلىك يپوتەكاسى تۋرالى» 1995 جىلعى 23 جەلتوقسانداعى (بۇدان ءارى – يپوتەكا تۋرالى زاڭ), «قارجى نارىعى مەن قارجى ۇيىمدارىن مەملەكەتتىك رەتتەۋ, باقىلاۋ جانە قاداعالاۋ تۋرالى» 2003 جىلعى 4 شىلدەدەگى, «ۆاليۋتالىق رەتتەۋ جانە ۆاليۋتالىق باقىلاۋ تۋرالى» 2005 جىلعى 13 ماۋسىمداعى (بۇدان ءارى – ۆاليۋتالىق رەتتەۋ تۋرالى زاڭ) قازاقستان رەسپۋبليكاسىنىڭ زاڭدارىنا سايكەس ازىرلەنگەن جانە قازاقستان رەسپۋبليكاسى ۇلتتىق بانكىنىڭ (بۇدان ءارى – ۇلتتىق بانك) ەكىنشى دەڭگەيدەگى بانكتەرگە (بۇدان ءارى – بانكتەر), بانك وپەراتسيالارىنىڭ جەكەلەگەن تۇرلەرىن جۇزەگە اسىراتىن ۇيىمدارعا (بۇدان ءارى – ۇيىمدار), سونداي-اق بانكتىڭ iرi قاتىسۋشىسىنا, بانك حولدينگىنە, بانك كونگلومەراتىنىڭ قۇرامىنا كىرەتىن ۇيىمدارعا قاتىستى شەكتەۋلى ىقپال ەتۋ شارالارىن جانە قازاقستان رەسپۋبليكاسىنىڭ ۇلتتىق بانكى قارجى نارىعىن جانە قارجى ۇيىمدارىن باقىلاۋ مەن قاداعالاۋ كوميتەتىنىڭ (بۇدان ءارى – كوميتەت) ءىرى قاتىسۋشىنىڭ نەمەسە بانك حولدينگىنىڭ بەلگىلەرى بار تۇلعالارعا, سونداي-اق بانكتىڭ ءىرى قاتىسۋشىلارىنا, بانك حولدينگتەرىنە جانە بانك كونگلومەراتىنىڭ قۇرامىنا كىرەتىن زاڭدى تۇلعالارعا ماجبۇرلەۋ شارالارىن قولدانۋ ءتارتىبىن بەلگىلەيدى.
شەكتەۋلى ىقپال ەتۋ شارالارىن ۇلتتىق بانك ورتالىق اپپاراتىنىڭ بولىمشەلەرى مەن اۋماقتىق فيليالدارى جانە كوميتەت قولدانادى.

1. جالپى ەرەجەلەر
1. ۇلتتىق بانك, كوميتەت بانكتەر تۋرالى زاڭنىڭ 46-بابىنا, يپوتەكا تۋرالى زاڭنىڭ 5-4-بابىنا, ۆاليۋتالىق رەتتەۋ تۋرالى زاڭنىڭ 30-بابىنا سايكەس بانككە, ۇيىمعا, بانك حولدينگىنە, بانك كونگلومەراتتىڭ قۇرامىنا كىرەتىن ۇيىمدارعا, بانكتىڭ ءىرى قاتىسۋشىلارىنا شەكتەۋلى ىقپال ەتۋ شاراسىن قولدانادى.
ۇلتتىق بانك, كوميتەت مىناداي فاكتورلاردىڭ بىرەۋىن نەمەسە بىرنەشەۋىن ەسكەرە وتىرىپ, شەكتەۋلى ىقپال ەتۋ شاراسىن قولدانادى:
تاۋەكەل دەڭگەيىن.
قاعيدالاردىڭ ماقساتى ءۇشىن بانكتىڭ, بانك حولدينگىنىڭ, بانك كونگلومەراتىنىڭ, ۇيىمنىڭ ءوز قىزمەتىن جۇزەگە اسىرعان كەزدە ازاماتتىق, قارجىلىق زاڭناما جانە الەۋمەتتىك قامتاماسىز ەتۋ زاڭناماسى سالاسىندا بەلگىلەنگەن تالاپتاردى ورىنداماۋ جانە (نەمەسە) تولىق ورىنداماۋ ناتيجەسىندە ازاماتتاردىڭ قۇقىقتارى مەن ەركىندىكتەرىن بۇزۋ, قوعامنىڭ جانە مەملەكەتتىڭ مۇددەلەرىنە نۇقسان كەلتىرۋ, سونداي-اق بانكتىڭ, بانك حولدينگىنىڭ, بانك كونگلومەراتىنىڭ, ۇيىمنىڭ قارجىلىق جاي-كۇيىنىڭ ناشارلاۋ تۇرىندە جاعىمسىز سالداردىڭ تۋىنداۋ مۇمكىندىگىن تاۋەكەل دەپ تۇسىنۋگە بولادى;
تاڭدالعان ىقپال ەتۋ شاراسىن قولدانۋدىڭ ناتيجەسىندە بولعان جاعدايدى تۇزەتۋ مۇمكىندىكتەرىن;
بۇزۋشىلىق سيپاتى مەن بانككە, بانك كونگلومەراتىنا, ۇيىمعا كەلەتىن سالداردى;
بۇزۋشىلىقتىڭ جيiلiگi مەن ۇزاقتىعىن;
جiبەرiلگەن بۇزۋشىلىقتىڭ ناتيجەسiندە بانكتىڭ, ۇيىمنىڭ شىعىندار مولشەرىن;
بانكتiڭ, بانك حولدينگىنىڭ, ۇيىمنىڭ باسشى قىزمەتكەرلەرiنiڭ جiبەرiلگەن بۇزۋشىلىق جونىندە حاباردار بولۋىن;
iرi قاتىسۋشىنىڭ نەمەسە بانك حولدينگىنىڭ بەلگiلەرi بار تۇلعالارعا, سونداي-اق بانكتەرگە, بانكتىڭ iرi قاتىسۋشىلارىنا, بانك حولدينگىنە, بانك كونگلومەراتىنىڭ قۇرامىنا كiرەتiن ۇيىمدارعا, ۇيىمدارعا قولدانىلعان ىقپال ەتۋ شارالاردىڭ, سانكتسيالاردىڭ, ماجبۇرلەۋ شارالاردىڭ بولۋىن;
ناتيجەسىندە بانك (بانك كونگلومەراتى) بۇزۋشىلىق جىبەرگەن جانە (نەمەسە) بانككە (بانك كونگلومەراتىنا) ناتيجەسىندە زيان كەلتiرiلگەن نەمەسە كەلتiرiلۋi مۇمكiن بولعان iرi قاتىسۋشىنىڭ نەمەسە بانك حولدينگiنىڭ بەلگiلەرi بار تۇلعالاردىڭ, سونداي-اق بانكتىڭ iرi قاتىسۋشىسىنىڭ, بانك حولدينگiنiڭ, بانك كونگلومەراتىنىڭ قۇرامىنا كiرەتiن ۇيىمداردىڭ تۇراقسىز قارجىلىق جاعدايىن;
بانكتىڭ, بانك كونگلومەراتىنىڭ, ۇيىمنىڭ جالپى قارجىلىق جاي-كۇيىن.
بانكتىڭ, بانك كونگلومەراتىنىڭ, ۇيىمنىڭ جالپى قارجىلىق جاي-كۇيى ەسەپتىلىك دەرەكتەرىنىڭ (قارجىلىق, رەتتەۋىش, ستاتيستيكالىق), تەكسەرۋلەر, اۋديتورلىق ەسەپتەر ماتەريالدارىنىڭ, تاۋەكەلدەردى باسقارۋ جانە iشكi باقىلاۋ جۇيەلەرiنiڭ بار بولۋى جونiندەگi تالاپتاردى ورىنداۋ, سونداي-اق بانكتىڭ, بانك كونگلومەراتىنىڭ, ۇيىمنىڭ قارجىلىق جاي-كۇيى ناشارلاعان جاعدايدا قارجىلىق قولداۋ الۋ ماقساتىندا بانك, بانك حولدينگى, ۇيىم باسشىلىعىنىڭ اكتسيونەرلەرمەن ءوزارا ارەكەتتەسۋ قابىلەتىنىڭ نەگىزىندە ايقىندالادى.
2. ۇلتتىق بانك, كوميتەت شەكتەۋلى ىقپال ەتۋ شارالارى رەتىندە مىناداي شەكتەۋلى شارالاردى قولدانادى:
1) مىندەتتەمە حاتتى تالاپ ەتۋ;
2) جازباشا كەلىسىم جاساۋ;
3) جازباشا ەسكەرتۋ شىعارۋ;
4) ورىنداۋ ءۇشىن مىندەتتى جازباشا ۇيعارىم بەرۋ.
3. ۇلتتىق بانك, كوميتەت قولدانعان شەكتەۋلى ىقپال ەتۋ شارالارىنىڭ ەسەبىن جۇرگىزەدى.
4. بانك, بانكتىڭ ءىرى قاتىسۋشىسى, ۇيىم, بانك حولدينگى, بانك كونگلومەراتتىڭ قۇرامىنا كiرەتiن ۇيىمدار ۇلتتىق بانكتىڭ, كوميتەتتىڭ شەكتەۋلى ىقپال ەتۋ شاراسىن قولدانۋ تۋرالى ءتيىستى قۇجاتىندا كورسەتىلگەن مەرزىمدە شەكتەۋلى ىقپال ەتۋ شاراسىنىڭ ورىندالۋى تۋرالى ۇلتتىق بانككە, كوميتەتكە حابارلايدى.
شەكتەۋلى ىقپال ەتۋ شاراسىندا بەلگىلەنگەن بۇزۋشىلىقتى جويۋدى ورىنداۋ مەرزىمى ءبىر ايدان اسىپ كەتكەن جاعدايدا بانك, بانكتىڭ ءىرى قاتىسۋشىسى, بانك حولدينگى, بانك كونگلومەراتتىڭ قۇرامىنا كiرەتiن ۇيىمدار, ۇيىم اي سايىن بۇزۋشىلىقتى جويۋعا باعىتتالعان تالاپتار مەن ءىس-شارالاردى كەزەڭ-كەزەڭمەن ورىنداۋ جونىندە ۇلتتىق بانككە, كوميتەتكە حابارلايدى.
5. بانكتىڭ, ۇيىمنىڭ, بانكتىڭ ءىرى قاتىسۋشىسىنىڭ, بانك حولدينگىنىڭ, بانك كونگلومەراتتىڭ قۇرامىنا كiرەتiن ۇيىمداردىڭ ۇلتتىق بانكتىڭ, كوميتەتتىڭ شەكتەۋلى ىقپال ەتۋ شاراسىن قولدانۋ تۋرالى ءتيىستى قۇجاتىندا كوزدەلگەن تالاپتار مەن ءىس-شارالاردى ورىنداۋ مەرزىمىنىڭ باستالۋى ونىڭ كەلىپ تۇسكەن حابارىن تىركەگەن كۇن بولىپ ەسەپتەلەدى.

2. مىندەتتەمە حاتتى تالاپ ەتۋ
6. ۇلتتىق بانك, كوميتەت ازاماتتىق, قارجىلىق زاڭناما جانە الەۋمەتتىك قامتاماسىز ەتۋ زاڭناماسى سالاسىندا بولعان بۇزۋشىلىقتاردى مويىنداۋ دەرەگى جانە بانك, ۇيىم, بانكتىڭ ءىرى قاتىسۋشىلارى, بانك حولدينگى, بانك كونگلومەراتىنىڭ قۇرامىنا كىرەتىن ۇيىمدار باسشىلىعىنىڭ جوسپارلانعان ءىس-شارالار (بۇدان ءارى – ءىس-شارالار جوسپارى) تىزبەسىن كورسەتە وتىرىپ, قاتاڭ بەلگىلەنگەن مەرزىمدە ولاردى جويۋ جونىندە كەپىلى بار مىندەتتەمە حاتتى ۇسىنۋ تۋرالى تالابىن بانككە, ۇيىمدارعا, بانكتىڭ ءىرى قاتىسۋشىسىنا, بانك حولدينگىنە, بانك كونگلومەراتىنىڭ قۇرامىنا كىرەتىن ۇيىمدارعا جىبەرەدى.
بانك, ۇيىم, بانكتىڭ ءىرى قاتىسۋشىسى, بانك حولدينگى, بانك كونگلومەراتىنىڭ قۇرامىنا كىرەتىن ۇيىمدار ۇلتتىق بانكتىڭ, كوميتەتتىڭ جوعارىدا كورسەتىلگەن تالابىن العان كۇننەن باستاپ كۇنتىزبەلىك ون كۇن ىشىندە ۇلتتىق بانككە, كوميتەتكە بولعان كەمشىلىكتەردى جويۋ جونىندە ءىس-شارالار جوسپارىن بەرەدى.
ۇلتتىق بانك, كوميتەت بەرىلگەن ءىس-شارالار جوسپارىن كۇنتىزبەلىك ون كۇن ىشىندە قارايدى جانە ونىمەن كەلىسپەگەن جاعدايدا ول بويىنشا ءوزىنىڭ قورىتىندىسىن جىبەرەدى, وندا بانككە, ۇيىمدارعا, بانكتىڭ ءىرى قاتىسۋشىسىنا, بانك حولدينگىنە, بانك كونگلومەراتىنىڭ قۇرامىنا كىرەتىن ۇيىمدارعا بەرگەن بەلگىلەنگەن مەرزىمدە ناقتى ءىس-شارالاردى ورىنداۋ قاجەتتىگى تۋرالى نۇسقاۋى بولادى.
ۇلتتىق بانك, كوميتەت كورسەتىلگەن مەرزىم ىشىندە قورىتىندىسىن بەرمەگەن جاعدايدا ءىس-شارالار جوسپارى قابىلدانعان بولىپ ەسەپتەلەدى.
7. ۇلتتىق بانكتىڭ, كوميتەتتىڭ مىندەتتەمە حاتتى ۇسىنۋ تۋرالى تالابى بانكتىڭ, ۇيىمداردىڭ, بانكتىڭ ءىرى قاتىسۋشىسىنىڭ, بانك حولدينگىنىڭ, بانك كونگلومەراتىنىڭ قۇرامىنا كىرەتىن ۇيىمداردىڭ قىزمەتىندە ولاردى جويۋ وزدەرىنە ءتيىستى مىندەتتەمەلەر الاتىن تۇلعالاردىڭ تاراپىنان شارالار قابىلداۋمەن وبەكتيۆتى تۇردە مۇمكىن بولاتىن ازاماتتىق, قارجىلىق زاڭناما جانە الەۋمەتتىك قامتاماسىز ەتۋ زاڭناماسى سالاسىنداعى بۇزۋشىلىقتار بايقالعان جاعدايدا قولدانىلادى.
8. مىندەتتەمە حاتتى بەرۋ مىناداي:
وزىنە ءتيىستى مىندەتتەمە قابىلداعان تۇلعا ونى ورىنداۋعا نيەتتى جانە ورىندالۋىن قامتاماسىز ەتۋگە قابىلەتتى دەپ بولجاۋعا نەگىز بار;
مىندەتتەمە حاتتا ۇلتتىق بانكپەن, كوميتەتپەن بۇزۋشىلىقتاردى جويۋ ءۇشىن جەتكىلىكتى دەپ تانىلاتىن ناقتى شارالار قۇرامى جانە ولاردى جۇزەگە اسىرۋ مەرزىمدەرى بار جاعدايلاردىڭ بىرەۋى بولعان كەزدە جەتكىلىكتى ىقپال ەتۋ شاراسى بولىپ تابىلادى.
ۇلتتىق بانك, كوميتەت تۇلعا قابىلداعان مىندەتتەمەنىڭ ورىندالۋىن تەكسەرۋدى جۇزەگە اسىرادى.

3. جازباشا كەلىسىم جاساۋ
9. ۇلتتىق بانك, كوميتەت بانكپەن, بانكتىڭ ءىرى قاتىسۋشىسىمەن, ۇيىممەن, بانك حولدينگىمەن, بانك كونگلومەراتىنىڭ قۇرامىنا كىرەتىن ۇيىمدارمەن ازاماتتىق, قارجىلىق زاڭناما جانە الەۋمەتتىك قامتاماسىز ەتۋ زاڭناماسى سالاسىندا انىقتالعان بۇزۋشىلىقتاردى جويۋ قاجەتتىگى تۋرالى جانە وسىنداي بۇزۋشىلىقتاردى جويۋ جونىندە ءبىرىنشى كەزەكتى شارالاردى بەكىتۋ تۋرالى جازباشا كەلىسىم جاسايدى.
جازباشا كەلىسىمدى جەكە تۇلعا بولىپ تابىلاتىن بانكتىڭ ءىرى قاتىسۋشىسىمەن, بانكتىڭ, ۇيىمنىڭ, زاڭدى تۇلعا بولىپ تابىلاتىن بانكتىڭ ءىرى قاتىسۋشىسىنىڭ, بانك حولدينگىنىڭ, بانك كونگلومەراتىنىڭ قۇرامىنا كىرەتىن ۇيىمداردىڭ باسقارۋ ورگانىنىڭ جانە (نەمەسە) اتقارۋشى ورگانىنىڭ ءبىرىنشى باسشىسى نەمەسە ونىڭ ورنىنداعى ادام جاسايدى.
10. جازباشا كەلىسىم مىناداي:
بانكتىڭ, بانك كونگلومەراتىنىڭ, ۇيىمنىڭ قىزمەتىندە كۇردەلى قارجىلىق ناشارلاۋ كۇتىلگەندە, ياعني ەگەر ولاردى تۇزەتۋ جونىندە ءتيىمدى ۇيلەستىرىلگەن شارالار قولدانباسا, جاي-كۇيى تەز ناشارلاۋى مۇمكىن بولعان جاعدايدا;
بانكتىڭ, بانك كونگلومەراتىنىڭ قارجىلىق تۇراقتىلىعىن ارتتىرۋ, ولاردىڭ قارجىلىق جاي-كۇيىنىڭ ناشارلاۋىنا جانە ولاردىڭ قىزمەتىمەن بايلانىستى تاۋەكەلدەردىڭ ۇلعايۋىنا جول بەرمەۋ جونىندە ەرتەرەك دەن قويۋ شارالارىن كوزدەيتىن بانكتىڭ (بانك حولدينگىنىڭ) جانە (نەمەسە) ونىڭ اكتسيونەرلەرىنىڭ ء(ىرى قاتىسۋشىلارىنىڭ) ءىس-شارالار جوسپارىن جانە (نەمەسە) بانكتەر تۋرالى زاڭنىڭ 45-بابىندا كوزدەلگەن تالاپتارعا سايكەس ەرتەرەك دەن قويۋ شارالارىن ورىنداماعان نەمەسە ۋاقتىلى ورىنداماعان جاعدايدا جاسالادى.
11. جازباشا كەلىسىمدە جەكە تۇلعا بولىپ تابىلاتىن بانكتىڭ ءىرى قاتىسۋشىسى, بانكتىڭ, ۇيىمنىڭ, زاڭدى تۇلعا بولىپ تابىلاتىن بانكتىڭ ءىرى قاتىسۋشىسىنىڭ, بانك حولدينگىنىڭ, بانك كونگلومەراتىنىڭ قۇرامىنا كىرەتىن ۇيىمداردىڭ باسقارۋ ورگانى جانە (نەمەسە) اتقارۋشى ورگانى كەمشىلىكتەردى جويۋ, قارجىلىق جاي-كۇيىن جاقسارتۋ جونىندە الدىن الا جاساۋعا ءتيىستى ءىس-قيمىلدارى مەن ولاردى ورىنداۋ مەرزىمدەرى كورسەتىلەدى. بانك, ۇيىم, بانكتىڭ ءىرى قاتىسۋشىسى, بانك حولدينگى, بانك كونگلومەراتىنىڭ قۇرامىنا كىرەتىن ۇيىمدار جازباشا كەلىسىمگە قول قويىپ, وزدەرىنە ونىڭ تالاپتارىن ورىنداۋ جونىندە مىندەتتەمەلەر الادى.

4. جازباشا ەسكەرتۋ شىعارۋ
12. ۇلتتىق بانك, كوميتەت ازاماتتىق, قارجىلىق زاڭناما جانە الەۋمەتتىك قامتاماسىز ەتۋ زاڭناماسى سالاسىنداعى بۇزۋشىلىقتاردى انىقتاعان جاعدايدا نەمەسە بولعان كەمشىلىكتەر ۇلتتىق بانك, كوميتەت بەلگىلەگەن مەرزىمدە جويىلماعان جاعدايدا بانككە, ۇيىمعا, بانكتىڭ ءىرى قاتىسۋشىسىنا, بانك حولدينگىنە, بانك كونگلومەراتىنىڭ قۇرامىنا كىرەتىن ۇيىمدارعا قاتىستى بانكتەر تۋرالى زاڭنىڭ 47-بابىندا, يپوتەكا تۋرالى زاڭنىڭ 5-4-بابىندا كوزدەلگەن سانكتسيالاردى قولدانۋ مۇمكىندىگى تۋرالى جازباشا ەسكەرتۋ شىعارادى.
13. جازباشا ەسكەرتۋ جەكە تۇلعا بولىپ تابىلاتىن بانكتىڭ ءىرى قاتىسۋشىسىنا, بانكتىڭ (زاڭدى تۇلعا بولىپ تابىلاتىن بانكتىڭ ءىرى قاتىسۋشىسىنىڭ, بانك حولدينگىنىڭ, بانك كونگلومەراتىنىڭ قۇرامىنا كىرەتىن ۇيىمداردىڭ), ۇيىمنىڭ ءبىرىنشى باسشىسىنا نەمەسە ونىڭ ورنىنداعى ادامعا جىبەرىلەدى.
14. بانكتىڭ (بانكتىڭ ءىرى قاتىسۋشىسىنىڭ, بانك حولدينگىنىڭ, بانك كونگلومەراتىنىڭ قۇرامىنا كىرەتىن ۇيىمداردىڭ), ۇيىمنىڭ ءبىرىنشى باسشىسى نەمەسە ونىڭ ورنىنداعى ادام مىندەتتى تۇردە جازباشا ەسكەرتۋ العان كۇننەن باستاپ كۇنتىزبەلىك بەس كۇن ىشىندە بانكتىڭ, بانكتىڭ ءىرى قاتىسۋشىسىنىڭ, بانك حولدينگىنىڭ, بانك كونگلومەراتىنىڭ قۇرامىنا كىرەتىن ۇيىمداردىڭ, ۇيىمنىڭ اتقارۋشى ورگانى مەن باسقارۋ ورگانىنىڭ بارلىق مۇشەلەرىن جازباشا ەسكەرتۋ شىعارىلعانى جونىندە حاباردار ەتەدى.

5. جازباشا ۇيعارىمنىڭ مىندەتتى ورىندالۋى
15. ۇلتتىق بانك, كوميتەت بانكتىڭ, ۇيىمنىڭ, بانكتىڭ ءىرى قاتىسۋشىسىنىڭ, بانك حولدينگىنىڭ, بانك كونگلومەراتىنىڭ قۇرامىنا كىرەتىن ۇيىمداردىڭ اتىنا جازباشا ۇيعارىمدا بەلگىلەنگەن مەرزىمدە انىقتالعان كەمشىلىكتەردى جويۋعا باعىتتالعان ورىندالۋى مىندەتتى بولاتىن تۇزەتۋ شارالارىن قابىلداۋ تۋرالى جازباشا ۇيعارىم شىعارادى.
16. بانككە, ۇيىمعا, بانكتىڭ ءىرى قاتىسۋشىسىنا, بانك حولدينگىنە, بانك كونگلومەراتتىڭ قۇرامىنا كىرەتىن ۇيىمدارعا قاتىستى مىندەتتەمە حاتتى, جازباشا كەلىسىمدى, جازباشا ەسكەرتۋدى قولدانۋ ولاردىڭ قىزمەتىن تيىسىنشە تۇزەتە المايتىنىن نەمەسە تۇزەتۋدى قامتاماسىز ەتە المايتىنىن ەسكەرە وتىرىپ, ول جىبەرىلگەن بۇزۋشىلىقتاردىڭ سيپاتىنان شىققان جاعدايدا بانككە, ۇيىمعا, بانكتىڭ ءىرى قاتىسۋشىسىنا, بانك حولدينگىنە, بانك كونگلومەراتتىڭ قۇرامىنا كىرەتىن ۇيىمدارعا قاتىستى جازباشا ۇيعارىم قولدانىلادى.
17. سوتتا ۇلتتىق بانكتىڭ, كوميتەتتىڭ جازباشا ۇيعارىمىنا شاعىمدانۋ ونىڭ ورىندالۋىن توقتاتا المايدى.
18. تۇزەتۋ شارالارى جازباشا ۇيعارىمدا كورسەتىلەدى جانە ورىندالۋى مىندەتتى مىناداي شارالاردى بىلدىرەدى:
كرەديتورلار مەن سالىمشىلار الدىنداعى مىندەتتەمەلەردى ورىنداۋ جونىندە;
ۇلتتىق بانكتىڭ نورماتيۆتىك قۇقىقتىق اكتىلەرى تالاپتارىنىڭ انىقتالعان بۇزۋشىلىقتارىن جويۋ جونىندە;
ازاماتتىق, قارجىلىق زاڭناماعا جانە الەۋمەتتىك قامتاماسىز ەتۋ زاڭناماسىنا سايكەس بانككە, ۇيىمعا, بانكتىڭ ءىرى قاتىسۋشىسىنا, بانك حولدينگىنە, بانك كونگلومەراتىنىڭ قۇرامىنا كىرەتىن ۇيىمدارعا قويىلاتىن تالاپتاردى ورىنداۋ جونىندە.
19. جازباشا ۇيعارىم جەكە تۇلعا بولىپ تابىلاتىن بانكتىڭ ءىرى قاتىسۋشىسىنا, بانكتىڭ (بانكتىڭ ءىرى قاتىسۋشىسىنىڭ, بانك حولدينگىنىڭ, بانك كونگلومەراتىنىڭ قۇرامىنا كىرەتىن ۇيىمداردىڭ), ۇيىمنىڭ ءبىرىنشى باسشىسىنا نەمەسە ونىڭ ورنىنداعى ادامعا جىبەرىلەدى.
20. بانكتىڭ (بانكتىڭ ءىرى قاتىسۋشىسىنىڭ, بانك حولدينگىنىڭ, بانك كونگلومەراتىنىڭ قۇرامىنا كىرەتىن ۇيىمداردىڭ), ۇيىمنىڭ ءبىرىنشى باسشىسى نەمەسە ونىڭ ورنىنداعى ادام جازباشا ۇيعارىمدى العان كۇننەن باستاپ كۇنتىزبەلىك بەس كۇن ىشىندە بانكتىڭ, ۇيىمنىڭ, سونداي-اق بانكتىڭ ءىرى قاتىسۋشىسىنىڭ, بانك حولدينگىنىڭ, بانك كونگلومەراتىنىڭ قۇرامىنا كىرەتىن ۇيىمداردىڭ اتقارۋشى ورگانى مەن باسقارۋ ورگانىنىڭ بارلىق مۇشەلەرىن جازباشا ۇيعارىم شىعارىلعانى جونىندە حاباردار ەتەدى.

6. ءىرى قاتىسۋشىنىڭ نەمەسە بانك حولدينگىنىڭ بەلگىلەرى بار تۇلعالارعا, سونداي-اق بانكتىڭ ءىرى قاتىسۋشىلارىنا, بانك حولدينگتەرىنە جانە بانك كونگلومەراتىنىڭ قۇرامىنا كىرەتىن زاڭدى تۇلعالارعا قولدانىلاتىن ماجبۇرلەۋ شارالارى
21. كوميتەت ءىرى قاتىسۋشىنىڭ نەمەسە بانك حولدينگىنىڭ بەلگىلەرى بار تۇلعالارعا, سونداي-اق بانكتىڭ ءىرى قاتىسۋشىلارىنا, بانك حولدينگتەرىنە جانە بانك كونگلومەراتى قۇرامىنا كىرەتىن زاڭدى تۇلعالارعا ماجبۇرلەۋ شارالارىن بانكتەر تۋرالى زاڭنىڭ 47-1-بابىندا كوزدەلگەن جاعدايلاردا قولدانادى.
22. ءىرى قاتىسۋشىنىڭ نەمەسە بانك حولدينگىنىڭ بەلگىلەرى بار تۇلعا, سونداي-اق بانكتىڭ ءىرى قاتىسۋشىسى, بانك حولدينگى جانە بانك كونگلومەراتى قۇرامىنا كىرەتىن زاڭدى تۇلعالار كوميتەتتىڭ وعان قاتىستى ماجبۇرلەۋ شارالارىن قولدانۋ تۋرالى جازباشا حابارلاماسىن العاننان كەيىن كۇنتىزبەلىك ون كۇن ىشىندە ءىس-شارالار جوسپارىنىڭ ءار تارماعى بويىنشا ورىنداۋ مەرزىمىن, ءىس-شارالار جوسپارىن ورىنداۋعا جاۋاپتى لاۋازىمدى تۇلعالاردى كورسەتە وتىرىپ, راستايتىن قۇجاتتاردى قوسا بەرىپ كوميتەتتىڭ تالاپتارىن ورىنداۋ جونىندە ءىس-شارالار جوسپارىن كوميتەتكە ۇسىنادى.
23. كوميتەت ءىس-شارالار جوسپارىن قارايدى جانە بانكتىڭ ءىرى قاتىسۋشىنىڭ نەمەسە بانك حولدينگىنىڭ بەلگىلەرى بار تۇلعاعا, سونداي-اق بانكتىڭ ءىرى قاتىسۋشىسىنا, بانك حولدينگىنە جانە بانك كونگلومەراتى قۇرامىنا كىرەتىن زاڭدى تۇلعالارعا ءىس-شارالار جوسپارىن العان كۇننەن باستاپ ون جۇمىس كۇنى ىشىندە ءوز قورىتىندىسىن بەرەدى.
ءىس-شارالار جوسپارىمەن كەلىسپەگەن جاعدايدا, كوميتەت بانكتىڭ ءىرى قاتىسۋشىنىڭ نەمەسە بانك حولدينگىنىڭ بەلگىلەرى بار تۇلعاعا, سونداي-اق بانكتىڭ ءىرى قاتىسۋشىسىنا, بانك حولدينگىنە جانە بانك كونگلومەراتى قۇرامىنا كىرەتىن زاڭدى تۇلعالارعا بەلگىلەنگەن مەرزىمدە ناقتى ءىس-شارالاردى ورىنداۋ تۋرالى نۇسقاۋ جىبەرەدى.
24. ءىرى قاتىسۋشىنىڭ نەمەسە بانك حولدينگىنىڭ بەلگىلەرى بار تۇلعا, سونداي-اق بانكتىڭ ءىرى قاتىسۋشىسى, بانك حولدينگى جانە بانك كونگلومەراتى قۇرامىنا كىرەتىن زاڭدى تۇلعالار كوميتەتكە ءىس-شارالار جوسپارىندا بەلگىلەنگەن مەرزىمدە ءىس-شارالاردى ورىنداۋ تۋرالى ەسەپ بەرەدى.
ءىس-شارالاردى ورىنداۋدىڭ بەلگىلەنگەن مەرزىمى ءبىر ايدان اسقان جاعدايدا ءىرى قاتىسۋشىنىڭ نەمەسە بانك حولدينگىنىڭ بەلگىلەرى بار تۇلعا, سونداي-اق بانكتىڭ ءىرى قاتىسۋشىسى, بانك حولدينگى جانە بانك كونگلومەراتى قۇرامىنا كىرەتىن زاڭدى تۇلعالار ونى كەزەڭ-كەزەڭمەن ورىنداۋ جونىندە كوميتەتكە اي سايىن حابارلايدى.
25. بانكتىڭ ءىرى قاتىسۋشىنىڭ نەمەسە بانك حولدينگىنىڭ بەلگىلەرى بار تۇلعانىڭ, سونداي-اق بانكتىڭ ءىرى قاتىسۋشىسىنىڭ, بانك حولدينگىنىڭ جانە بانك كونگلومەراتى قۇرامىنا كىرەتىن زاڭدى تۇلعالاردىڭ كوميتەتتىڭ تالاپتارىن ورىنداۋ مەرزىمىنىڭ باستالۋى ولاردىڭ جازباشا حابارلاما العان كۇنى بولىپ ەسەپتەلەدى.

قاۋلى قازاقستان رەسپۋبليكاسىنىڭ ادىلەت مينيسترلىگىندە 2012 جىلعى 10 جەلتوقسانداعى نورماتيۆتىك قۇقىقتىق كەلىسىمدەردى مەملەكەتتىك تىركەۋدىڭ تىزىلىمىنە №8167 بولىپ ەنگىزىلدى.